La Denuncia: un camino hacia la justicia

La denuncia ha emergido como una herramienta vital y efectiva en el arsenal corporativo para combatir la corrupción. Su poder radica en su capacidad para exponer cualquier acción irregular que contradiga los códigos de ética y las directrices institucionales de manera oportuna, superando incluso la eficacia de los sistemas internos de alerta. Según diversos estudios, incluyendo uno de PricewaterhouseCoopers en 2014, la mayoría de los casos de violaciones o amenazas a la ética e integridad corporativa se descubren gracias a la información proporcionada por los propios miembros de las organizaciones, siendo los empleados los que más alertas generan.

Además de exponer las irregularidades, la denuncia actúa como un disuasivo potente que inhibe a los actores fraudulentos de cometer delitos, dado que existe una alta probabilidad de ser identificados por su círculo más cercano y, a través de la acción de los denunciantes, quedar expuestos ante sus superiores o autoridades. Considerando que una empresa promedio puede perder hasta el 5% de sus ingresos anuales por incidentes de fraude (UNODC, 2016), y que la denuncia es el mecanismo más eficiente para su detección, es imperativo que las organizaciones intensifiquen sus esfuerzos para implementar canales de denuncia accesibles para todos los miembros de la organización y sus diversos grupos de interés.

Sin embargo, a pesar de los claros beneficios de los canales de denuncia, los esfuerzos se han centrado más en los instrumentos y canales de acceso, que en las personas que pueden proporcionar información sobre fraudes e irregularidades, es decir, los denunciantes. Esto a menudo pasa por alto el papel crucial que desempeñan en el sistema en la lucha activa contra la corrupción. Por lo tanto, se han descuidado aspectos que permiten a los actores presentar sus denuncias con pleno conocimiento de las consecuencias que conllevan y de los mecanismos previstos para garantizar su seguridad.

En este contexto, es absolutamente necesario entender la protección al denunciante como un componente esencial de un mecanismo de denuncia óptimo, donde la confianza es la base del éxito. Esto es especialmente relevante en una cultura donde al denunciante se le asigna una carga valorativa negativa que lo hace aún más susceptible a vulneraciones en su entorno.

Estudios demuestran que las denuncias interpuestas por personas permiten identificar con mayor eficacia hechos de corrupción, por encima de cualquier sistema de alertas internas. PwC, 2014

La protección al denunciante:

La protección al denunciante, un pilar fundamental en la lucha contra la corrupción, se centra en salvaguardar a aquellos que denuncian actos ilícitos. En esta sección, desglosamos (a quién se protege), (de quién se protege) y (de qué se protege).

¿A quién se protege?

La protección al denunciante abarca a cualquier individuo que revele información que evidencie una conducta ilegal o que viole los lineamientos éticos y organizacionales. Esta protección es crucial, ya que la persona que denuncia puede enfrentar riesgos a su integridad laboral, física o emocional debido a posibles amenazas o represalias.

Aunque los empleados son a menudo los denunciantes más comunes, debido a su proximidad al funcionamiento interno de la organización, la protección no se limita a ellos. Los denunciantes pueden ser miembros de la junta, accionistas, clientes, proveedores, entre otros. En resumen, cualquier individuo vinculado a la organización o impactado por sus acciones puede ser un denunciante y requerir protección, aunque esta pueda tener un carácter diferencial.

Es fundamental que todos los denunciantes, independientemente de su vínculo con la organización, estén protegidos bajo los principios de confidencialidad y anonimato. Si estos principios se vulneran y se llega a conocer al denunciante y la información suministrada, el individuo podría ser susceptible de amenazas o represalias. En tal caso, se deberían desencadenar medidas activas de protección. Sin embargo, la implementación de estas medidas tiene un alcance limitado, ya que depende de las posibilidades y recursos de la empresa.

En lugar de elaborar una lista concreta, es importante tener claridad sobre la caracterización general de los tipos de denunciantes que tiene la organización. Salvaguardar la identidad y mantener siempre el anonimato es esencial para disponer de forma eficiente los canales de denuncia necesarios, procurando siempre un acceso sencillo y amplio para todos.

¿De quién se protege?

La protección al denunciante se extiende a cualquier actor, ya sea interno o externo a la organización, que pueda afectar de manera culposa o dolosa la estabilidad laboral, así como la integridad física y emocional del denunciante. Aunque en la mayoría de los casos es fácil identificar al actor que pone en riesgo al denunciante debido a su clara intención de causar daño, a menudo es necesario proteger al denunciante de actuaciones culposas. Estas son acciones de aquellos sujetos que, de manera inadvertida o sin intención manifiesta, pueden vulnerar la integridad del denunciante.

Esto puede incluir a compañeros de trabajo, investigadores o actores que intervienen en el proceso de denuncia y que, por falta de pericia o conocimientos básicos del tema, pueden generar ambientes adversos para el denunciante, filtrar información o indisponer a la comunidad frente al caso, entre otros ejemplos.

A pesar de que las estrategias deben contemplar las situaciones mencionadas, el énfasis y la prioridad deben orientarse hacia las acciones que puedan emprenderse de forma dolosa, es decir, aquellas que tengan la plena intención de impactar laboral, física o emocionalmente al denunciante.

En los ambientes empresariales, el victimario suele formar parte de la organización, mantener un contacto constante con el denunciante e incluso puede llegar a tener una relación asimétrica de poder. Esta última circunstancia magnifica la posibilidad del riesgo y destaca la importancia del anonimato y del profesionalismo del equipo que recibe e investiga la denuncia para manejar la información en estricta confidencialidad, incluso cuando es solicitada por un superior o directivo.

¿De qué se protege?

La protección al denunciante se extiende más allá de la seguridad física y laboral. En el proceso de denuncia, factores culturales pueden complicar la acción de los denunciantes. Como señala Alfredo Behrens (2015), los valores colectivistas en Latinoamérica pueden hacer que la denuncia sea percibida como un acto individualista que rompe los lazos de solidaridad en la empresa. Esto puede generar un daño al ambiente laboral, causando traumatismos a la organización y estigmatización al denunciante (Corporación Transparencia por Colombia, 2020).

En las estructuras organizacionales, valores como la lealtad y confidencialidad pueden malinterpretarse, resultando en una percepción negativa del denunciante, a quien se puede ver como un delator o traidor. Esta perspectiva negativa, junto con otras actuaciones que amenazan la integridad del denunciante, deben ser consideradas en los marcos de protección. Estos marcos están obligados a implementar estrategias necesarias para garantizar la seguridad de los actores.

Esencialmente, se protege al denunciante de cualquier actuación, ya sea culposa o dolosa, que pueda amenazar su estabilidad laboral, así como su integridad física y emocional. Sin embargo, la protección también debe extenderse a la preservación de la reputación del denunciante y a la prevención de la estigmatización dentro de la organización. En resumen, la protección al denunciante es un enfoque integral que abarca múltiples aspectos de la seguridad y el bienestar del individuo.

Riesgos a los que se expone el denunciante:

De forma general los denunciantes suelen estar expuestos a los riesgos y represalias veamos algunos; (DIRECTIVA (UE) 2019/1937)

• Suspensión, despido, destitución.
• Degradación o denegación de ascensos.
• Cambio de puesto de trabajo, cambio de ubicación del lugar de trabajo, reducción salarial o cambio del horario de trabajo.
• Denegación de formación.
• Evaluación o referencias negativas con respecto a sus resultados laborales.
• Imposición de cualquier medida disciplinaria, amonestación u otra sanción, incluidas las sanciones pecuniarias.
• Coacciones, intimidaciones, acoso u ostracismo.
• Discriminación, o trato desfavorable o injusto.
• No renovación o terminación anticipada de un contrato de trabajo temporal
• Anulación de una licencia o permiso.
• Referencias negativas en la proyección profesional.
• Riesgo a la integridad física del denunciante y/o de su círculo cercano.

Legislación y protección al denunciante:

En Colombia, la protección a los denunciantes es un tema de creciente importancia y existen varias leyes y regulaciones que abordan este tema.

Ley 1952 de 2019:

La Ley 1952 de 2019, también conocida como el Código General Disciplinario, es una normativa colombiana que protege a los servidores públicos que denuncian actos de corrupción o cualquier otra irregularidad. Esta ley establece que cualquier acto que atente contra la moralidad pública se considerará una falta disciplinaria.

La ley reconoce la dignidad humana y establece que cualquier persona que intervenga en una actuación disciplinaria será tratada con el respeto debido a la dignidad humana. Además, la ley otorga a la Procuraduría General de la Nación funciones jurisdiccionales para la vigilancia superior de la conducta oficial de quienes desempeñan funciones públicas, incluyendo a los servidores públicos de elección popular.

Ley 1266 de 2008 y Ley 1581 de 2012:

La Ley 1266 de 2008 y la Ley 1581 de 2012 son dos normativas colombianas que se centran en la protección de datos personales, lo cual es crucial para la protección de la identidad de los denunciantes.

Estas leyes son fundamentales para la protección de la identidad de los denunciantes, ya que garantizan el derecho a la confidencialidad y al anonimato, aspectos esenciales para evitar represalias y garantizar la seguridad de los denunciantes.

Proyecto de Ley “Pedro Pascasio Martinez” No. 08 2019:

Es una iniciativa legislativa en Colombia que busca fortalecer los mecanismos de análisis e incentivos para combatir y prevenir la corrupción. Este proyecto de ley tiene un enfoque preventivo y busca promover la transparencia, establecer medidas para lograr una mayor efectividad y articulación del Estado en la lucha contra la corrupción, con el fin de asegurar una mayor integridad y recuperar la confianza ciudadana.

Uno de los aspectos más relevantes de este proyecto de ley es su enfoque en la protección de los denunciantes de actos de corrupción. Según los comentarios de la Corporación Transparencia por Colombia al proyecto de ley, se considera que las temáticas abordadas por el proyecto de ley son muy relevantes para el contexto actual de lucha contra la corrupción en el país, en particular lo relacionado con la delación y protección de denunciantes de actos de corrupción.

Retos y barreras para los denunciantes: Podrías discutir los desafíos que enfrentan los denunciantes, como el miedo a las represalias o la falta de confianza en que se tomarán medidas.

Cultura corporativa y denuncia:

Una cultura corporativa puede fomentar la denuncia al crear un ambiente de trabajo donde los empleados se sienten seguros, apoyados y capacitados para denunciar comportamientos corruptos. Una cultura corporativa abierta y transparente puede fomentar la denuncia de varias maneras:

Promoviendo la transparencia:

Una empresa transparente es aquella que comparte abiertamente información sobre sus operaciones, políticas y procedimientos. Esto incluye detalles sobre su estructura organizativa, sus objetivos y metas, sus políticas de ética y conducta, y sus resultados financieros. Cuando una empresa es transparente, los empleados tienen una mejor comprensión de cómo se toman las decisiones y de cómo su trabajo contribuye al éxito de la empresa.

Esto puede fomentar un sentido de pertenencia y compromiso, lo que a su vez puede hacer que los empleados se sientan más cómodos para denunciar cualquier comportamiento corrupto que observen.

Fomentando la comunicación abierta:

Un ambiente de trabajo donde se alienta a los empleados a expresar sus preocupaciones y opiniones puede facilitar la denuncia. Esto puede lograrse a través de reuniones regulares de equipo, encuestas de satisfacción del empleado, buzones de sugerencias y canales de comunicación abiertos. Cuando los empleados sienten que pueden hablar abierta y honestamente sin temor a represalias, es más probable que denuncien comportamientos corruptos.

Estableciendo políticas claras:

Las empresas pueden establecer políticas claras sobre la corrupción y la denuncia. Estas políticas deben ser comunicadas a todos los empleados y se debe proporcionar formación sobre cómo denunciar comportamientos corruptos. Las políticas deben ser claras, concisas y fácilmente accesibles para todos los empleados. Además, deben incluir detalles sobre cómo y dónde denunciar comportamientos corruptos, qué sucede después de que se hace una denuncia y cómo se protege a los denunciantes.

Garantizando la confidencialidad y protección:

Los empleados son más propensos a denunciar comportamientos corruptos si saben que su identidad será protegida y que no enfrentarán represalias. Esto puede lograrse a través de políticas de confidencialidad, canales de denuncia anónimos y medidas de protección para los denunciantes. Las empresas también deben tomar medidas para prevenir y sancionar las represalias contra los denunciantes.

Implementando canales de denuncia efectivos:

Las empresas pueden establecer varios canales de denuncia, como líneas directas, buzones de sugerencias y plataformas en línea, para facilitar el proceso de denuncia. Estos canales deben ser fácilmente accesibles, confidenciales y seguros. Además, deben ser monitoreados y gestionados por personal capacitado que pueda manejar las denuncias de manera efectiva y profesional.

LÍNEA ÉTICA, el servicio dedicado a facilitar la denuncia de conductas inapropiadas o ilegales de manera completamente anónima. Este canal de comunicación seguro y confidencial permite a los individuos expresar sus preocupaciones sin temor a represalias, contribuyendo así a un ambiente de trabajo más transparente y ético.

Demostrando la voluntad de actuar:

Si los empleados ven que las denuncias son tomadas en serio y que se toman medidas para abordar los comportamientos corruptos, estarán más dispuestos a denunciar. Esto puede lograrse a través de una respuesta rápida y efectiva a las denuncias, investigaciones exhaustivas y justas, y acciones apropiadas contra los responsables de la corrupción.

La protección al denunciante es un componente esencial en la lucha contra la corrupción. Los denunciantes desempeñan un papel crucial al exponer comportamientos corruptos y actos ilegales, y su protección es fundamental para fomentar un ambiente de transparencia y responsabilidad.

Las empresas tienen un papel importante que desempeñar en la creación de una cultura corporativa que fomente la denuncia y proteja a los denunciantes. Esto incluye la implementación de políticas claras, la promoción de la comunicación abierta, y la garantía de la confidencialidad y la protección de los denunciantes.

Los legisladores también tienen la responsabilidad de establecer un marco legal sólido que proteja a los denunciantes. Esto incluye leyes que garantizan la confidencialidad y el anonimato de los denunciantes, así como medidas que protegen a los denunciantes de las represalias.

Finalmente, cada individuo tiene el poder de marcar la diferencia. Al denunciar comportamientos corruptos y actos ilegales, podemos contribuir a la creación de una sociedad más justa y transparente. Juntos, podemos hacer una diferencia en la lucha contra la corrupción.

En Risks International, nos comprometemos a ofrecer una gama completa de servicios diseñados para ayudar a las empresas a fomentar un ambiente de trabajo de alta calidad y libre de corrupción. Nuestro objetivo es facilitar la creación de un entorno laboral ético y transparente, donde cada empleado pueda desempeñarse al máximo de su potencial. Ofrecemos herramientas y recursos para prevenir, detectar y abordar la corrupción, asegurando que las empresas puedan operar con integridad y responsabilidad.

Creemos firmemente que un ambiente de trabajo libre de corrupción no solo es beneficioso para los empleados, sino que también contribuye al éxito y la sostenibilidad a largo plazo de la empresa.

¡Contáctanos y descubre los beneficios de contar con nuestros servicios!

Fuentes:

https://www.funcionpublica.gov.co/eva/gestornormativo/norma.php?i=34488

Corporación Transparencia por Colombia

Autor: Luisa Caicedo

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La ENR es un mandato de la Recomendación No. 1 del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), que permite a los países comprender sus riesgos y tomar medidas efectivas para su mitigación. A través de un Enfoque Basado en Riesgo (EBR), la ENR permite a los países orientar sus esfuerzos hacia las áreas de mayor riesgo. Este enfoque estratégico ayuda a los países a asignar recursos de manera eficiente y a protegerse contra amenazas financieras.

Recomendación No. 1 del GAFI:

la Recomendación No. 1 del GAFI es una guía esencial para los países en su lucha contra el LA/FT/FP. Esta recomendación establece que los países deben:

• Identificar los riesgos: Los países deben identificar los riesgos específicos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación que enfrentan.
• Evaluar los riesgos: Una vez identificados, los países deben evaluar la gravedad de estos riesgos, para proceder con el siguiente paso.
• Entender los riesgos: Los países deben tener una comprensión profunda de estos riesgos para poder desarrollar estrategias efectivas para mitigarlos.
• Tomar medidas y asignar recursos: Los países deben tomar medidas y asignar recursos para asegurar que los riesgos se mitiguen eficazmente.
• Aplicar un Enfoque Basado en Riesgo (EBR): Los países deben aplicar un EBR para asegurar que las medidas para prevenir o mitigar el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo sean proporcionales a los riesgos identificados

Objetivo de la ENR;

El objetivo de la ENR es identificar, calificar y entender los riesgos de LA/FT/FP, que permita generar planes de acción contenidos una nueva política pública ALA/CFT/CFP, asimismo, desarrollar controles específicos orientados a las profesiones, negocios y sectores más vulnerables, asegurar la asignación de recursos eficientes y priorizar estrategias para la protección de la economía nacional y el bienestar de los colombianos.

Proceso de la Evaluación Nacional del Riesgo:

El proceso de la Evaluación Nacional del Riesgo (ENR) es un ejercicio integral que se realiza en varias etapas:

Recopilación de información:

La recopilación de información es un paso crucial en la Evaluación Nacional de Riesgos (ENR). En esta fase, se recopila toda la información necesaria de diversas fuentes durante un período determinado. Se utilizan fuentes objetivas y cuantificables, así como componentes de trabajo cualitativos.

Es importante destacar que la información recopilada debe ser lo más completa y precisa posible para garantizar la eficacia del proceso de (ENR). Esto puede implicar la colaboración con una variedad de actores del sistema ALA/CFT, incluyendo instituciones gubernamentales, organizaciones no gubernamentales, y el sector privado.

Además, la recopilación de información no es un proceso que se realiza una sola vez. Debe ser un proceso continuo que se adapte a los cambios en el entorno de riesgo. Esto puede implicar la actualización regular de la información recopilada y la incorporación de nueva información a medida que se disponga de ella.

Análisis de la información:

En esta etapa, se analiza la información cuantitativa y cualitativa recopilada en la fase anterior.

El objetivo del análisis de la información es proporcionar una comprensión clara y precisa de los riesgos de Lavado de Activos (LA), Financiación del Terrorismo (FT) y Financiación de la Proliferación (FP) que enfrenta un país. Esto puede implicar la identificación de las amenazas y vulnerabilidades más significativas, así como la evaluación de la eficacia de las medidas existentes para mitigar estos riesgos. El análisis de la información debe ser un proceso continuo, a medida que se disponga de nueva información, esta debe ser incorporada al análisis para asegurar que la (ENR) refleje la situación actual de los riesgos de LA/FT/FP.

Evaluación de los riesgos:

Aquí se califican los criterios de evaluación en cada una de las variables. Se identifican los riesgos y se evalúa su probabilidad e impacto. Este proceso se lleva a cabo para prevenir, erradicar o mitigar estas amenazas.

Los riesgos se calculan como una combinación de amenazas y vulnerabilidades, las amenazas hacen referencia a la escala y las características de las ganancias de actividades criminales o financiamiento del terrorismo en el país y las vulnerabilidades hacen referencia a las debilidades o brechas de la protección en la jurisdicción contra el LA/FT.

La evaluación de los riesgos no es un proceso estático, este debe ser revisado y actualizado periódicamente para reflejar los cambios en el entorno de riesgo. Esto puede implicar la incorporación de nueva información a medida que se disponga de ella, así como la revisión de las evaluaciones de riesgo existentes para asegurar que sigan siendo precisas y relevantes.

Conclusiones y Elaboración del Plan de Acción:

En esta fase, se establecen las prioridades, estrategias y mecanismos de mitigación del riesgo de LA/FT.

Con base en la evaluación de los riesgos, los países deben aplicar un Enfoque Basado en Riesgo (EBR), a fin de asegurar que las medidas para prevenir o mitigar el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo sean proporcionales a los riesgos identificados. Este enfoque debe constituir un fundamento esencial para la asignación eficaz de recursos en todo el régimen antilavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo (ALA/CFT) y la implementación de medidas basadas en riesgo en todas las Recomendaciones del (GAFI).

Socialización sectorizada de los resultados de la ENR:

En esta etapa, se comparten los resultados de la ENR con las partes interesadas. La ENR Digital abarca a un mayor número de participantes que pueden participar en el ejercicio desde cualquier lugar del país. De esta forma, la UIAF descentraliza el análisis del riesgo de LA/FT/FP y genera diagnósticos más completos sobre las dinámicas de este delito.

Es importante destacar que la ENR es un proceso complejo que requiere un alto grado de organización y coordinación debido al número de participantes de los sectores público y privado. Además, es un proceso continuo que debe adaptarse a los cambios en los riesgos de LA/FT.

Enfoque Basado en Riesgo (EBR):

El Enfoque Basado en Riesgos (EBR), es una metodología que se utiliza en la Evaluación Nacional de Riesgos (ENR) para identificar y evaluar los riesgos de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo a los que las entidades se encuentran expuestas. El EBR permite que las instituciones concentren sus recursos y esfuerzos en las áreas de mayor riesgo.

El GAFI propone cinco principios generales a las autoridades nacionales competentes para asegurarse de que el sistema de prevención tenga un Enfoque Basado en Riesgo (EBR). Los principios son los siguientes:

• Entender y responder a las amenazas y vulnerabilidades: una evaluación del riesgo nacional.
• Un marco legal/regulatorio que soporte la aplicación del EBR.
• Diseñar mecanismos de supervisión que soporten el desarrollo del EBR.
• Identificar los principales actores y asegurar la consistencia.
• Intercambio de información entre los sectores público y privado.

Relación entre las evaluaciones mutuas y la ENR LA, FT y FP

Las evaluaciones mutuas son un mecanismo creado por el GAFI, para determinar los niveles de implementación de las 40 recomendaciones por cada uno de los países. Esta evaluación se lleva a cabo en un organismo evaluador, que está normalmente conformado por un experto jurídico, uno operativo, dos financieros y con el apoyo de dos representantes de la Secretaría Ejecutiva.

Este grupo tiene la responsabilidad de definir el nivel de implementación de cada una de las recomendaciones en el país evaluado, aplicando los procedimientos, criterios y las pautas establecidas en el Manual para Evaluadores de GAFISUD (GAFISUD, 2009).

La evaluación tiene dos momentos: La evaluación ex situ y la evaluación in situ

Evaluación ex situ:

Esta evaluación consiste en una revisión netamente documental llevada a cabo fuera del país evaluado, para tal efecto, el organismo evaluador envía a las autoridades del país un cuestionario con preguntas sobre su sistema de prevención del LA/FT.

En esta evaluación se pregunta por el marco jurídico, e institucional, las políticas públicas, los sectores regulados, la supervisión o el régimen sancionatorio. El país evaluado responde el cuestionario y lo envía junto con la documentación que, en su opinión, mejor soporta las respuestas (GAFI, 2013).

Evaluación in situ:

Por el contrario, esta evaluación requiere que el organismo evaluador se desplace físicamente al país evaluado y, allí, se reúna con la mayor cantidad de actores posibles. Habla con los reguladores, con el supervisor, con la unidad de inteligencia financiera (UIF), con la Fiscalía, con la academia, con los bancos y con empresarios que desarrollan APNFD.

Se puede concluir que la relación entre la ENR y las evaluaciones mutuas es que ambas buscan mejorar la capacidad de un país para prevenir y combatir el LA/FT/FP. La (ENR) ayuda a un país a entender sus riesgos y a establecer prioridades para mitigarlos y las evaluaciones mutuas, por otro lado, proporcionan una evaluación independiente de las medidas de ALA/CFT de un país y ofrecen recomendaciones para mejorar.

Futuro de la ENR:

El futuro de la Evaluación Nacional de Riesgos (ENR) probablemente estará marcado por varios factores clave:

• Avances tecnológicos: Con el auge de las tecnologías emergentes como la inteligencia artificial, el aprendizaje automático y la cadena de bloques, es probable que veamos cambios significativos en la forma en que se lleva a cabo la ENR. Estas tecnologías podrían permitir un análisis de datos más sofisticado y preciso, lo que podría mejorar la capacidad de identificar y evaluar los riesgos de LA/FT/FP.
• Cambios en los métodos de LA/FT/FP: A medida que los delincuentes se vuelven más sofisticados y adoptan nuevas tecnologías, es probable que veamos cambios en los métodos utilizados para el LA/FT/FP. Esto podría requerir que la ENR se adapte y evolucione para mantenerse al día con estas nuevas tácticas.
• Cambios regulatorios y legales: Los cambios en las leyes y regulaciones relacionadas con el LA/FT/FP también podrían tener un impacto en la ENR. Por ejemplo, la introducción de nuevas leyes o regulaciones podría requerir que se realicen nuevas evaluaciones de riesgos o que se modifiquen las existentes.
• Cooperación internacional: Dada la naturaleza global del LA/FT/FP, es probable que veamos un aumento en la cooperación internacional en la ENR. Esto podría implicar un mayor intercambio de información y mejores prácticas entre los países, lo que podría mejorar la eficacia de la ENR.

Risks International cuenta con la mejor tecnología para ayudar a prevenir y mitigar el Lavado de Activos y La financiación del Terrorismo. Con los servicios de Risks, se puede lograr construir un país libre de corrupción, violencia y amenazas a la seguridad y la democracia.

Risks International ofrece soluciones integrales y personalizadas para cada cliente, basadas en el análisis de información pública, fuentes abiertas, listas restrictivas y bases de datos especializadas.

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Autor: Luisa Caicedo

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Colombia, con su rica diversidad cultural y su creciente escenario empresarial, se encuentra en un momento crucial donde la ética empresarial juega un papel fundamental en el éxito y sostenibilidad de las organizaciones. 

La implementación de una sólida línea ética no solo es una respuesta a las demandas sociales, sino también una estrategia inteligente para el progreso empresarial. A continuación, exploraremos algunos de los beneficios clave que las empresas colombianas pueden obtener al priorizar la ética, respaldados por fuentes confiables.

1. Cumplimiento Normativo y Legal:

La ética empresarial en Colombia no es solo una cuestión de elección, sino también de cumplimiento normativo. La implementación de una línea ética sólida ayuda a las empresas a adherirse a las leyes y regulaciones locales e internacionales, evitando sanciones legales y protegiendo así su estatus legal.

Según un informe del Banco Mundial, la adhesión a estándares éticos y legales es crucial para el desarrollo sostenible de las empresas en Colombia (Banco Mundial, 2022).

2. Construcción de Confianza y Reputación:

La confianza es un activo invaluable en el entorno empresarial colombiano. Una línea ética fortalece la confianza de los clientes, inversionistas y empleados. Según una encuesta de Edelman Trust Barometer (Edelman, 2022), la confianza en las empresas se asocia directamente con su ética y valores.

3. Impacto en la Sostenibilidad Empresarial:

La sostenibilidad no se trata solo del medio ambiente; también abarca la ética en las prácticas comerciales. La implementación de una línea ética contribuye a la sostenibilidad a largo plazo de la empresa, como señala un estudio de la Universidad de los Andes (Universidad de los Andes, 2021).

4. Resiliencia ante Desafíos Éticos:

Las empresas colombianas que han integrado líneas éticas sólidas están mejor preparadas para enfrentar desafíos éticos. Un informe del Consejo Empresarial Mundial para el Desarrollo Sostenible destaca que las empresas éticas son más resistentes a las crisis (WBCSD, 2022).

5. Contribución a la Cultura Organizacional:

La implementación de una línea ética contribuye a la creación de una cultura organizacional arraigada en valores éticos. Según un estudio de la Universidad Externado de Colombia (Universidad Externado de Colombia, 2021), las empresas éticas experimentan una mejora en la cohesión y moral del equipo.

Es imprescindible que se tenga claro que en el contexto empresarial colombiano, la ética no solo es un imperativo moral, sino también una estrategia empresarial inteligente. La implementación de una línea ética sólida no solo asegura el cumplimiento normativo y legal, sino que también construye una reputación sólida, promueve la sostenibilidad y contribuye a una cultura organizacional robusta. Las empresas que reconocen la importancia de la ética están mejor posicionadas para prosperar en el dinámico paisaje empresarial de Colombia.

Referencias:

• Banco Mundial. (2022). Colombia Overview. Recuperado de https://data.worldbank.org/country/colombia
• Edelman. (2022). Edelman Trust Barometer. Recuperado de https://www.edelman.com/trust/2022
• Universidad de los Andes. (2021). La sostenibilidad de las empresas colombianas. Recuperado de https://uniandes.edu.co/es/noticias/ingenieria/la-sostenibilidad-de-las-empresas-colombianas
• WBCSD. (2022). Social Impact in Decision Making Insight Brief. Recuperado de https://docs.wbcsd.org/2022/03/WBCSD_Social_Impact_Decision_Making_Insight_Brief.pdf
• Universidad Externado de Colombia. (2021). Encuesta Integridad en las Empresas Colombianas. Recuperado de https://www.uexternado.edu.co/encuesta-integridad-en-las-empresas-colombianas/

Por: Mariano Sanchez Abril

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Tocar temas tan sensibles como el acoso sexual puede resultar incómodo para muchos, pero no solo se trata de un simple tema, esto es un problema social que requiere de una respuesta urgente de las entidades encargadas, para que todos los implicados: víctimas, acosadores, empleadores, sindicatos, instituciones y sociedad en general, reciban una solución ante esta problemática.

Quiero dejar en su conciencia algunas incógnitas; ¿Alguna vez se ha sentido incómodo o incómoda por algún comentario, gesto o actitud de su superior o compañeros de trabajo? ¿Ha sido testigo de alguna situación de acoso sexual en su entorno laboral? ¿Sabe qué hacer si le ocurre a usted o a alguien que conoce?, las respuestas parecen obvias, puesto que en algún momento de nuestras vidas hemos pasado por ello.

A lo largo de este artículo, explicaré qué es el acoso sexual en el contexto laboral, cómo se manifiesta, quiénes son víctimas, cuáles son sus causas y sus efectos, y cómo se puede prevenir y combatir.

El acoso sexual en el trabajo:

Existen varios conceptos del acoso sexual en el trabajo, pero todos encaminado a dejar un mismo mensaje, veamos algunos;

El acoso sexual es una manifestación de la violación de los derechos humanos, es una forma de violencia que afecta a miles de personas cada año, especialmente a las mujeres a causa de la desigualdad de género y que deja graves consecuencias para su salud, dignidad y hasta su carrera profesional.

Según la Ley 1010 de 2006, Art. 2, el acoso laboral es toda conducta persistente y demostrable, ejercida sobre un empleado, trabajador por parte de un empleador, un jefe o superior jerárquico inmediato o mediato, un compañero de trabajo o un subalterno, encaminada a infundir miedo, intimidación, terror y angustia, a causar perjuicio laboral, generar desmotivación en el trabajo, o inducir la renuncia de este.

De acuerdo con el artículo 184 del Código Penal español, el acoso sexual en el trabajo se puede definir como toda conducta verbal o física, de naturaleza sexual, que tenga el propósito de atentar contra la dignidad de la persona que lo sufre, generado en un contexto intimidatorio, ofensivo o degradante.

¿Cómo se manifiesta?

El acoso sexual en el trabajo puede ser cometido por cualquier persona del entorno laboral de la víctima, como los superiores, compañeros, compañeras, clientes o hasta los proveedores de la compañía.

Se puede manifestar de múltiples maneras, desde conductas verbales, físicas y no verbales de naturaleza sexual, que son indeseadas creando un ambiente intimidatorio o humillante para la víctima.

Veamos algunos ejemplos de conductas que se pueden considerar acoso sexual en el trabajo;

• Solicitar favores sexuales a cambio de beneficios laborales o para evitar perjuicios.
• Enviar material sexual ofensivo por cualquier medio, mensajes de texto o redes sociales.
• Tocar, rozar, abrazar o besar a la persona sin su consentimiento.
• Preguntar de forma constante o insistente por la vida sexual de la persona.
• Realizar comentarios sobre el aspecto físico, la ropa o la orientación sexual de la persona.

¿Quiénes son víctimas de acoso sexual?

Cualquier persona puede ser víctima o victimario del acoso sexual en el mundo laboral, esto no se limita a un género específico, sin embargo, el acoso sexual suele basarse en el abuso de poder y los casos notificados son cometidos normalmente contra las mujeres y perpetrados por hombres. No obstante, los hombres no están exentos de sufrir de acoso sexual por parte de una mujer o de un mismo hombre.

Son diversas las demandas que realizan diariamente las mujeres y algunos hombres que son víctimas de acoso sexual en su trabajo, veamos algunas;

• Denuncian a teniente del Inpec por 10 casos de abuso sexual en Antioquia. Según testimonios de las víctimas, el hombre acosaba sexualmente a bachilleres que estaban en la institución prestando servicio militar y los chantajeaba con calificaciones positivas en la entidad.
• En 2021, la Dirección del Trabajo en Chile recibió 483 denuncias por acoso sexual, de las cuales 279 fueron presentadas por mujeres y solo 23 por hombres. Se realizaron 425 fiscalizaciones y se aplicaron 132 sanciones.

Causas y efectos del acoso sexual en el trabajo:

El acoso sexual seguirá siendo una gran problemática que dejará grandes repercusiones tanto para la víctima como para la organización y la sociedad. Las causas se pueden dar por diferentes motivos;

A nivel organizacional se puede dar por la desigualdad de género, poder, la cultura organizacional, los valores, las normas o las prácticas, también por la falta de control, prevención o sanción por parte de los directivos y los responsables de los recursos humanos de la organización, quienes pueden hacer que el acosador o la acosadora actúe con impunidad y lograr que la víctima no se atreva a denunciar.

Las víctimas de acoso podrán padecer de problemas psicológicos como el estrés, la ansiedad, depresión, baja autoestima, miedo, la culpabilidad, la vergüenza deterioro de la salud física, bajarán su rendimiento, podrán pensar en abandonar el trabajo y lo peor llegarán a pensar en el suicidio.

En las organizaciones empezarán a notar menor productividad por parte de las víctimas, mayor absentismo laboral, renuncias continuas y conflictos tanto con compañeros como con clientes.

¿Cómo se puede prevenir y combatir?

Para prevenir y combatir el acoso sexual, las organizaciones deberán plantearse varias estrategias y para ello deberán que poner primero la integridad y salud de sus colaboradores.

Es importante que los directivos reconozcan qué es el acoso sexual, identificar qué comportamientos pueden ser considerados como acoso sexual, detectar las señales de alerta de si en su empresa se está vivenciando y qué debe hacer para abordar esas situaciones.

Implementar estrategias para la prevención del acoso sexual es una obligación para todas las empresas, tal y como recoge el artículo 48 de la Ley Orgánica 3/2007, por ello es importante que en su organización cuente o empiece a efectuar lo siguiente;

• Elaborar un protocolo o política de prevención del acoso sexual; Donde reposen todas las medidas específicas para prevenir el acoso sexual y qué procedimiento se debe seguir para denunciarlo.
• Contar con personal capacitado para gestionar las denuncias internas de acoso sexual; El personal encargado de manejar las denuncias debe estar capacitado para hacerlo de manera efectiva, empática y debe tratar estos temas con tacto para no dañar la imagen o salud física y mental de la víctima.

Formación y sensibilización del tema; Es importante que os empleados reciban formación sobre el acoso sexual y cómo prevenirlo.

• Implementar un canal de denuncias; Es necesario que en las organizaciones exista un canal de denuncias seguro y confidencial, donde los empleados puedan denunciar el acoso sexual o cualquier otra conducta irregular. Risks International con su producto Línea Ética puede brindar esta solución, cuenta con 4 canales de denuncia anónimos y acompañamiento de un equipo de profesionales para darle seguimiento a cada denuncia.
• Crear un sistema de seguimiento, evaluación y reparación del daño; Es imprescindible seguir y evaluar los casos de acoso sexual y proporcionar apoyo a las víctimas.

En Risks International fomentamos la buena cultura organizacional, contamos con múltiples servicios que previenen los riesgos que se puedan presentar en su organización.

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Fuentes:

• Artículo 184 del Código Penal – Conceptos Jurídicos (conceptosjuridicos.com)
• Acoso sexual en el trabajo: qué es, ejemplos, y qué hacer ante él (psicologiaymente.com)
• pdf (ilo.org)
• https://www.ambitojuridico.com/noticias/laboral/empresas-deben-adoptar-protocolo-de-prevencion-atencion-y-acompanamiento-frente
• pdf (prosperidadsocial.gov.co)
• https://www.dt.gob.cl/portal/1627/w3-article-119486.html
• https://www.eltiempo.com/justicia/inpec-denuncian-a-teniente-en-antioquia-por-acoso-sexual-755119

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Ser una empresa legal y transparente puede asegurar su posición y crecimiento en el mercado, realizar acciones que permitan que su organización progrese potencialmente de manera segura siempre ha estado en sus manos.

La Superintendencia de Sociedades está a favor de su crecimiento transparente y ético, es por ello, por lo que establece circulares con requerimientos para que usted y su empresa los cumplan y estén al día.

De acuerdo con ciertas especificaciones, algunas empresas deben adoptar un Programa de Transparencia y Ética Empresarial, tales son;

• Las empresas que a 31 de diciembre del año inmediatamente anterior han realizado negocios o transacciones internacionales iguales o superiores a cien (100) SMMLV.
• Las empresas que a 31 de diciembre del año inmediatamente anterior hayan obtenido ingresos totales o tengan activos totales iguales o superiores a treinta mil (30.000) SMMLV.

El PTEE deberá cumplir con los siguientes elementos:

Diseño y Aprobación:

El diseño deberá hacerse de acuerdo con la evaluación de Riesgos que cada empresa haya identificado y deba mitigar. Debe contener las responsabilidades de los administradores y del Oficial de Cumplimiento.

Orden del Programa:

Éste deberá ser organizado de forma tal en que se logre identificar, detectar, prevenir y mitigar los Riesgos de Corrupción y/o los Riesgos de Soborno Transnacional a los que esté expuesta la Organización.

Auditoría de Cumplimiento del PTEE:

La Superintendencia establece que el representante legal deberá elegir a la persona responsable de la auditoría y verificación del cumplimiento del Programa de Transparencia y Ética Empresarial en este caso un (Oficial de Cumplimiento). Esta persona tiene que ser idónea, demostrar experiencia y liderazgo para gestionar el Riesgo C/ST.

Divulgación y capacitación:

La Superintendencia de Sociedades establece que el programa sea divulgado como mínimo una vez al año y que se capaciten a los funcionarios con el fin de aumentar el conocimiento y las habilidades requeridas para enfrentar de manera eficaz los desafíos contra la Corrupción.

Canales de comunicación:

El PTEE debe incluir sistemas que permitan que cualquier persona que tenga conocimiento de una conducta de corrupción relacionada con la empresa, pueda reportar de manera confidencial y anónima irregularidades en el cumplimiento del programa y cualquier posible conducta de Corrupción.

La mayoría de las personas desean realizar denuncias, pero no lo hacen por temor a lo que les pueda pasar. Por este motivo Risks international te ayuda implementando un canal de comunicación autónomo para la gestión de denuncias, la Línea Ética todos por la trasparencia.

Contamos con 5 de canales que permitirán que todas las denuncias se realicen de manera anónima:

• Llamada
• Correo electrónico
• Chats
• Formularios
• Enviando pruebas
• Redes sociales

Todo lo anterior puede ser ajustado de acuerdo con las necesidades de su empresa.

Para implementar un canal de denuncias contáctenos, Risks International una empresa con propósito.

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En el desarrollo de un proceso de formación de FECOLJUEGOS para la implementación del Programa de Transparencia y Ética Empresarial (PTEE) con Oficiales de Cumplimiento del sector de Recaudadores y Generadores de Recursos para la Salud, ya que el plazo se vence este 31 de agosto, revisábamos los mecanismos que garanticen el cumplimiento y eficacia del PTEE del sector salud, y entre las tareas que tiene el oficial de cumplimiento y/o administrador del programa, está la verificación de la debida aplicación de la política de protección a denunciantes que la entidad haya establecido, además de garantizar la implementación de canales apropiados para permitir que cualquier persona informe, de manera confidencial y segura, acerca de presuntos incumplimientos del PTEE y posibles actividades sospechosas relacionadas con Corrupción, Opacidad, Fraude y Soborno. Esto nos motiva hoy, para abordar este tema desde las ópticas de los tipos de denuncia, los riesgos que se abordan en una denuncia y cual es proceso de protección a tener en cuenta de la siguiente manera:

Tipos de denuncia:

En el mecanismo de denuncia encontramos medidas, canales, procesos, procedimientos y prácticas que permiten a los individuos y a las organizaciones gestionar las denuncias y reportes, desde la fase de recepción, hasta la de sanción. En este sentido la denuncia, como componente de los sistemas de integridad organizacional, ha sido vista en función de dos elementos:

1) el diseño de procesos, procedimientos y mecanismos para su recepción y trámite,

2) la eficiencia para reducir los riesgos de corrupción, opacidad, fraude y soborno en su materialización y el impacto en los diferentes elementos asociados a los negocios.

La denuncia, en el entorno empresarial, se entiende como el acto de dar a conocer a la empresa, por los canales establecidos, un hecho que sea contrario a las normas o pautas de conducta.

Por su parte, el reporte hace referencia a una alerta sobre un presunto hecho de corrupción, sin necesariamente contar con material probatorio, ni tener la intensión de iniciar una denuncia formal. Ambos escenarios se pueden dar en las empresas, y determinan en gran medida el marco de actuación que las compañías tienen. En virtud de lo anterior, podemos clasificar las denuncias en tres categorías:

• Denuncia fundamentada: Cuando se denuncia un hecho de corrupción, opacidad, fraude y/o soborno, aportando algún material probatorio (modo, tiempo, lugar, actores) que fundamenta los hechos denunciados. Es el escenario óptimo tanto para la empresa como para el denunciante, pues implica en muchas oportunidades la claridad de modo, tiempo, lugar y responsables que ayudan a minimizar los costos en los procesos de investigación, aumentar la eficiencia y asegurar un resultado acorde a los estándares establecidos por la empresa. Es importante resaltar que en ningún caso las empresas deben condicionar la denuncia a la fundamentación completa por parte del denunciante, pues la sobre exigencia en la carga de la prueba desincentiva la denuncia. La empresa debe tener la capacidad de solventar a través de sus procesos, procedimientos, controles y esquemas de investigación interna la obtención de la información necesaria para esclarecer los hechos.

• Denuncia no fundamentada: Cuando se denuncia un hecho de corrupción, opacidad, fraude y/o soborno con motivos razonables para creer, en el marco de la información que se tiene y el contexto, que los eventos denunciados son verídicos y posibles, este tipo de denuncia, también se conoce como reporte o alerta. Es uno de los tipos de denuncia que con mayor frecuencia se presenta en las empresas. Por lo general, el denunciante en pocas oportunidades tiene la capacidad de recoger pruebas contundentes y sólidas que permitan afirmar los hechos que son denunciados. Sin embargo, en los contextos organizacionales el equipo investigador puede desarrollar habilidades para determinar si, en las condiciones particulares de la empresa, la probabilidad de que ese evento denunciado, a partir de los hechos expuestos por el denunciante, sea real. En ningún caso debe desestimarse cualquier tipo de denuncia que no venga acompañada del mayor rigor probatorio. Por el contrario, se ha identificado que este tipo de denuncia ayuda en gran medida a alertar con suficiencia eventos que puedan repercutir a futuro en daños profundos a la integridad corporativa y los negocios. De aquí la importancia de establecer equipos de investigación con la capacidad de buscar la información y los datos de la manera más eficiente y eficaz posible.

• Denuncia falsa o de mala fe: Cuando se denuncia un hecho de corrupción, opacidad, fraude y/o soborno o la actuación indebida, irregular o ilegal de un individuo, la cual nunca se cometió. Tiene una intención clara de perjudicar a alguien, evadir una responsabilidad o dilatar una decisión corporativa. Este tipo de denuncia es un riesgo real al interior de las empresas, por lo que se debe estar preparado para gestionarlo de la mejor manera. Algunos experimentos han mostrado las diferentes relaciones entre los sistemas de protección al denunciante y la veracidad o no de las denuncias. Los resultados de algunos de estos muestran que cuando las empresas cuentan con un sistema de protección al denunciante se dan tres tipos de respuesta:

1) se estimula la denuncia

2) se incentivan las denuncias de buena fe y

3) en algunos eventos se incitan las denuncias falsas.

Sin embargo, la presencia de las denuncias falsas está relacionada con dos circunstancias particulares:

1) la protección al denunciante se da frente a cualquier evento, sin criterios definidos y en ausencia de un análisis de riesgos y efectos que permita una toma de decisiones acertadas.

2) No hay un marco de sanción claro y conocidos por todos frente a las denuncias falsas.

¿A quién se protege?:

Desde la perspectiva más general, se protege a cualquier persona que haya revelado información que ponga en evidencia una conducta o práctica ilegal o violatoria de los lineamientos éticos y organizacionales, y que debido a la información suministrada pueda ser susceptible de riesgo en su integridad laboral, física o emocional por diferentes tipos de amenazas o represalias.

En la mayoría de los casos estamos hablando de los empleados, por ser los sujetos más próximos al funcionamiento del negocio y que, por lo tanto, están en posibilidad de conocer de forma directa las irregularidades cometidas. No obstante, la perspectiva no puede limitarse a estos actores, pues suelen presentarse casos en donde los denunciantes forman parte de otros grupos de interés como miembros de la junta, accionistas, clientes, proveedores, entre otros.

En sí, cualquier sujeto vinculado a la organización, a sus actores o impactado por sus acciones puede ser denunciante y requerir protección, aunque esta tenga un carácter diferencial.

Es así como, en principio todo denunciante, independientemente de su vínculo con la organización, debe estar protegido bajo los principios de confidencialidad y anonimato.

En el caso en que se vulneren estos principios y llegue a conocerse al sujeto y la información suministrada, el individuo podría ser susceptible de algún tipo de amenaza o represalia, en dado caso, debería desencadenarse un conjunto de medidas activas de protección. No obstante, la implementación de medidas activas de protección tiene un alcance mucho más limitado, pues dependerá de las posibilidades y recursos de la empresa.

Se debe proteger de cualquier tipo de actor, sea interno o externo a la organización, que de forma culposa o dolosa pueda afectar la estabilidad laboral, así como la integridad física y emocional del denunciante.

Si bien en la mayoría de los casos es fácil identificar al actor que pone en riesgo al denunciante por su clara intencionalidad de causar daño, muchas veces se le debe proteger de actuaciones culposas, es decir de las de aquellos sujetos que de forma inadvertida o sin intencionalidad manifiesta pueden llegar a vulnerar la integridad del denunciante.

Este es el caso de compañeros de trabajo, investigadores o actores que intervienen en el proceso de denuncia, y que, por falta de pericia o conocimientos básicos del tema, pueden generar ambientes adversos al denunciante, filtrar información o indisponer a la comunidad frente al caso, por tan solo citar algunos ejemplos. Sin embargo, si bien las estrategias deberán contemplar las situaciones mencionadas, el énfasis y la prioridad deben orientarse hacia las acciones que puedan emprenderse de forma dolosa, es decir aquellas que tengan la plena intencionalidad de impactar laboral, física o emocionalmente al denunciante.

Teniendo en cuenta estos dos escenarios, es importante destacar que en los ambientes empresariales el victimario suele formar parte de la organización, mantener un contacto constante con el denunciante e incluso puede llegar a tener una relación asimétrica de poder, lo que magnifica la posibilidad del riesgo.

Esta última circunstancia destaca la importancia del anonimato y del profesionalismo del equipo que recibe e investiga la denuncia para manejar la información en estricta confidencialidad, incluso cuando es solicitada por un superior o directivo.

Es importante aclarar que sobre el proceso de denuncia inciden factores culturales que complejizan la acción de los denunciantes. En este sentido el proceso de denuncia puede desencadenar un daño al ambiente laboral generando traumatismos a la organización y estigmatización al denunciante (Corporación Transparencia por Colombia, 2020).

Así, en las estructuras organizacionales priman valores como la lealtad y confidencialidad, que en una mala comprensión terminan por adjudicar cargas de valor negativa sobre el denunciante, a quien puede interpretarse como el delator, traidor o en términos coloquiales “el sapo”.

Esta perspectiva negativa del denunciante, sumado a otro tipo de actuaciones que atentan contra su integridad, y que tienen un carácter incremental conforme a la gravedad de la información que haya suministrado, así como a las implicaciones que pueda generar sobre los denunciados; deben encausar los marcos de protección, los cuales están en la obligación de implementar las estrategias necesarias para garantizar la seguridad de los actores. Esencialmente se protege de cualquier tipo de actuación culposa o dolosa que pueda atentar contra la estabilidad laboral, así como la integridad física y emocional del denunciante. De forma general los denunciantes suelen estar expuestos:

Riesgos y retaliaciones:

• Suspensión, despido, destitución.

• Degradación o negación de ascensos.

• Cambio de puesto de trabajo, cambio de ubicación del lugar de trabajo, reducción salarial o cambio del horario de trabajo.

• Negación de formación.

• Evaluación o referencias negativas con respecto a sus resultados laborales.

• Imposición de cualquier medida disciplinaria, amonestación u otra sanción, incluidas las sanciones pecuniarias.

• Coacciones, intimidaciones, acoso u ostracismo.

• Discriminación, o trato desfavorable o injusto.

• No conversión de un contrato de trabajo temporal en uno indefinido, en caso de que el trabajador tuviera expectativas legítimas de que se le ofrecería un trabajo indefinido.

• No renovación o terminación anticipada de un contrato de trabajo temporal.

• Inclusión en listas negras sobre la base de un acuerdo sectorial, informal o formal, que pueda implicar que en el futuro la persona no vaya a encontrar empleo en dicho sector.

• Anulación de una licencia o permiso.

• Referencias negativas en la proyección profesional.

• Referencias médicas o psiquiátricas.

• Riesgo a la integridad física del denunciante y/o de su círculo cercano Asimismo, al ampliar la perspectiva del denunciante a otros grupos de interés, las retaliaciones de las que pueden ser objeto son:

• Finalización anticipada o anulación de un contrato de servicios.

• Pérdidas de negocios.

• Inclusión en listas negras de posibles candidatos.

• Inclusión de listas negras de proveedores.

• Boicot a empresas.

• Daño reputacional.

• Incluidas las amenazas y las tentativas de represalia.

• Daños, incluidos a su reputación, en especial en los medios sociales, o pérdidas económicas, incluidas la pérdida de negocio y de ingresos.

Proceso de protección al denunciante:

En el proceso de protección al denunciante se han identificado unos momentos particulares en los que puede presentarse mayores riesgos o vulnerabilidades, estos tienen un elemento característico: se generan cuando se amplía la información de los casos a otro tipo de actores.

1. La investigación:

Por lo general la mayoría de las empresas desarrollan la investigación de sus casos con actores internos de la organización que trascienden a los equipos que reciben las denuncias, es en ese momento, cuando se amplía al número de sujetos que conocen el caso, que se pueden presentar amenazas a la confidencialidad y el anonimato. En parte, el riesgo se genera por la falta de conocimiento de los investigadores sobre la forma en que deben proteger la información y desarrollar el proceso bajo estrictos marcos de confidencialidad. De aquí la importancia de contar con investigadores capacitados que comprendan las consecuencias de no resguardar adecuadamente la información y la identidad del denunciante. Otras organizaciones han optado por tercerizar la investigación para blindar el proceso de cualquier conflicto de intereses y propiciar el anonimato del denunciante. No obstante, esta alternativa no es opción para algunas empresas por los costos que conlleva y la necesidad de que los investigadores tengan un conocimiento profundo del funcionamiento del negocio, en todo caso, sea a través de investigadores internos o externos, estos deben estar en plena capacidad de guiar una investigación sin poner en riesgo la integridad del denunciante y respetando siempre la confidencialidad de la información que le ha sido suministrada, asimismo debe procurarse que sean sujetos íntegros con altos estándares éticos. Finalmente, se sugiere que los canales de comunicación empleados para llevar los casos sean distintos a los medios tradicionales de comunicación interna, de esta forma hay mayores probabilidades de resguardar adecuadamente la denuncia, asimismo, debe contemplarse la posibilidad de establecer acuerdos de confidencialidad específicos para los casos en cuestión.

2. Toma de decisiones:

Otro momento en que se pueden generar riesgos a los denunciantes u otros actores parte del proceso, es cuando se deben tomar decisiones sobre el caso en cuestión, pues en muchas organizaciones estas decisiones son tomadas por instancias que no tienen claridad sobre los principios, medidas y protocolos para asegurar la confidencialidad y el anonimato. Por lo tanto, es necesario que quienes tienen el rol de decisores en los procesos, también conozcan los elementos necesarios para asegurar la protección de los denunciantes y demás actores. En este momento es fundamental que los gestores de los procesos de denuncia guíen con claridad a los tomadores de decisiones para no generar vulnerabilidades o riesgos. Adicionalmente se hace relevante la suscripción de acuerdo de confidencialidad de uso y divulgación de la información conocida, así como asegurar los medios necesarios para dar trámite a las decisiones contemplando la necesidad de esquemas de seguridad.

Autor: CARLOS ALFONSO BOSHELL NORMAN

Correo: gerencia@cbconsultoresprofesionales.com

Cel. +57 318 883 23 76

Ideas para mejorar el clima laboral

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De esta forma, entendemos la necesidad del cliente en materia de Cumplimiento Normativo, prevención de riesgo y conocimiento de denuncias que le ayuden a generar una cultura de transparencia y ética; por y para esto existe:

Línea Ética, el medio de denuncia establecido por las empresas, para que los colaboradores de la compañía o las personas externas a la misma puedan informar a la organización la ocurrencia de conductas irregulares evidenciadas en el ejercicio de las actividades propias del objeto social, siempre que las mismas estén en contra de los principios, deberes y valores relacionados con la ética corporativa que deben ser observados por los empleados de la organización o por las personas que presten servicios para la misma, en el marco del código de conducta y ética y el código de buen gobierno corporativo.

Trabajamos para seguir mitigando riesgos:

• Cumplimiento normativo de ética y transparencia.
• Denuncias anónimas para la toma de decisiones.
• Conocimiento del entorno dentro y fuera de la organización.
• Facilidad para la recepción de comunicación y mensajes.
• Prevención del lavado de dinero, riesgos de fraude, conductas irregulares y perdidas económicas.
• Prevención de Riesgo reputacional.

Un aliado que se encarga de promover más que cultura ética dentro de su empresa, no más conductas irregulares, ¡Línea ética, todo por la transparencia!.

#Compliance , #Risks International S.a.s

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Plan de Compliance como herramienta.

En varios artículos hemos comentado cual es el papel de las empresas en la lucha contra actividades ilícitas en su operación o actividades propias, en este campo se encuentra una herramienta que cumple la revisión de los riesgos que tienen las compañías en su que hacer para evitar ser elementos de investigación judicial por relacionamiento con actos delictivos, para evitar se definen planes de compliance para contrarrestar estas situaciones.

Para iniciar es adecuado definir lo que es un plan de compliance y un programa de ética y transparencia, según el gobierno de canarias este se conceptualiza como “el mecanismo a utilizar por las empresas para evitar ser halladas responsables penalmente por de los delitos cometidos en su seno, o por personas físicas directamente relacionadas con ella. Por lo tanto, es un conjunto de normas internas y procesos, políticas y medidas, controles y evaluaciones, instaurados en y por la empresa con la finalidad de implementar un modelo de organización y gestión idóneo para evitar penas por incumplimientos legales o, al menos, mitigar este riesgo en la medida de lo posible”, esta definición ya nos da un punto de partida para aterrizarlo en el contexto jurídico colombiano, pues las empresas deben cumplir con lineamientos dispuestos en la necesidad del control de los riesgos en su operación.

Ahora bien, en Colombia se identifican diferentes leyes y estatutos que contemplan la tipificación penal del accionar de personas jurídicas y su responsabilidad en el caso de ser objeto de investigación judicial, por este motivo el Compliance es una herramienta indispensable en el cumplimiento del marco jurídico. Resulta importante hacer énfasis en la realidad del país en cuanto la corrupción que se presenta en las empresas y su influencia en el mercado.

En este punto, Risks International propone un sistema vinculado con la identificación de riesgos según la particularidad de cada empresa y el aspecto de la debida diligencia en el campo anticorrupción y el lavado de activo/financiación del terrorismo (LA/FT), generando los procesos de verificación por medio de la consulta de bases de datos nacionales e internacionales, los cuales también se encuentran enlazados al cumplimiento de las normas vigentes en el territorio nacional.

En un país como Colombia cada empresa debe comprender la necesidad de luchar contra prácticas ilícitas que lleven al detrimento del erario público y a la afectación misma de la empresa por acciones ejecutadas por personas vinculadas directa e indirectamente con las compañías (aquí otro motivo por el cual se expone la necesidad que todas las empresas implementen un plan compliance con la finalidad de mitigar estas acciones en cada sector económico), si una empresa es relacionada a una investigación judicial, se verá perjudicada en sus objetivos misionales, en su patrimonio y en su representación en el mercado, situación que puede llevar hasta la liquidación de la misma según la normativa que esta relacionada, para mayor profundización en este aspecto podemos revisar el blog de la normativa en el campo de la línea ética, pues los planes de ética empresarial están muy ligados con esta temática de prevención de LA/FT y en últimas con la lucha anticorrupción.

Por último, no nos cansaremos de indicar que las políticas internas de una compañía deben estar en pro de la lucha contra estas prácticas, no se trata de concentrar la atención en las relaciones con otras empresas, en el aspecto de organización interna resulta quizás aún más relevante capacitar a los miembros que participan en las cadenas de producción de los bienes o los servicios que se ofrezcan, ya que desde este punto interno se puede extrapolar la lucha al dar el conocimiento sobre la identificación de estas practicas a cada persona interviniente, generando así la prevención desde los procesos iniciales.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

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La transparencia empresarial es el actuar ético de las compañías para cumplir con sus objetivos misionales, este aspecto no es solo para las instituciones públicas, en el ámbito privado es un bien tan importante que puede afectar al punto de generar grandes pérdidas, aquí te comentaremos como un canal de denuncia eficaz puede ayudarte con el objetivo de ser visto como una organización transparente.

Varias veces hemos comentado en los blogs relacionados la importancia de una línea ética para tu empresa, buscando sustentar por qué presentará un beneficio para tu compañía o como hacer que sea eficaz, porque no se trata solo de cumplir requisitos de ley, si no que sea útil para el aspecto de control y cumplimiento de la organización. Ahora bien, no es algo nuevo o novedoso el tema de la transparencia en las empresas, pues existen varios ejemplos donde se evidencia que la falta de ética y transparencia puede afectar a la sociedad o como a la empresa misma, por este motivo es relevante cuidar esa transparencia para que la imagen corporativa que transmite la organización sea positiva.

Las acciones que puede ejecutar una empresa para ser transparente y ética son variadas y particulares dependiendo de las características propias de la organización y sector económico en el que desempeña, más, para efectos de este blog, comentaremos como pilares fundamentales de esta transparencia dos elementos, 1) la responsabilidad social empresarial y 2) Programa de ética empresarial.

1) La responsabilidad social empresarial RSE

El objetivo de la responsabilidad social es contribuir a un desarrollo sostenible de la sociedad. La ISO 26000 es la Norma internacional voluntaria Guía de responsabilidad social, en este documento se plasman directrices generales para que tu empresa reconozca como esta impactando los contextos en los cuales se desarrolla, como puede gestionar ese impacto y como puede contribuir a la construcción de una sociedad, minimizando los efectos perjudiciales que la actividad comercial, productiva, de bien o de servicio puede llegar a acarrear.

En este aspecto de la RSE, las empresas deben comprender que su quehacer puede influenciar o afectar a la comunidad, no se trata de decir que las empresas o las industrias siempre van a afectar de manera negativa, se trata de reconocer que las compañías tienen un papel fundamental en la vida de las personas y que sus actividades deben contemplar los riesgos de posible afectación.

2) Programa de ética empresarial

Este apartado ya tiene su propio blog, si deseas detallar puedes dar clic aquí, de manera breve te podemos comentar, que en Colombia en el año 2016 por medio de normativas se ha hecho gran hincapié en el desarrollo ético de las empresas, buscando controlar las malas prácticas y conductas delictivas dentro de las compañías como personas jurídicas, las cuales se encuentran en permanente riesgo de ser medio para la ejecución de acciones que pueden afectar al erario y las personas que trabajan en estas.

Comentado lo anterior, la transparencia empresarial se convierte en una actividad y un bien de permanente relevancia en la sociedad actual, por este motivo poder ser vista como una empresa transparente y ética sustentará la vigencia en el mercado del producto o del servicio que es ofrecido. Todo lo anterior permite sustentar la implementación de canales de denuncia como medio para el mantenimiento de la transparencia empresarial con base en la responsabilidad social empresarial.

Poner en marcha una línea ética dentro de tu empresa, dará visibilidad al compromiso que tienes como compañía de ofrecer un servicio o un producto evaluado al contexto, con las revisiones necesarias de la operación y el control de situaciones de riesgo. Si llegaste hasta aquí te agradecemos tu atención, si tienes alguna pregunta respecto a la línea ética y su implementación, puedes comunicarte con nosotros vía Chat y con gusto te ayudaremos.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

Fuente: Línea Ética

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El termino “Whistleblowing” se define como denuncia de irregularidades, más esto tiene su propia historia, “Whistle” se traduce en silbato y “blowing” en soplar, técnicamente seria como hacer sonar un silbato, ahora bien, esto a que viene a nuestro caso, pues resulta que la policía británica en su vieja usanza los empleaba para alertar sobre la identificación de hechos delictivos, de esta manera se alertaba a la ciudadanía que estaba cerca y a los demás policías que estuviesen cerca, el punto aquí es la alerta que generaba el sonido, si lo extrapolamos a la actualidad, el hecho de denunciar algún tipo de acto delictivo puede asemejarse a hacer sonar el silbato para indicar la alerta. El hecho de poder denunciar irregularices por parte de cualquier persona se ha convertido en un método de gran impacto en los procesos de investigación y lucha contra la corrupción y otros delitos, por este motivo se acuño el término.

Según la tesis doctoral presentada por Rosa Espín en 2017, titulada El canal de denuncias internas en la actividad empresarial como instrumento de compliance, la historia de los “delatores” se puede remontar a los tiempos de la antigua roma, donde habían personas que se dedicaban a investigar y presentar las denuncias con pruebas de personas que estaban evadiendo sus responsabilidades, es decir, cometiendo delitos, estas personas estaban motivadas en oportunidades por la ganancia de una recompensa o por un sentido de respeto y justicia social, a esta actividad y estas personas se les atribuyo el término “Whistelblower”, (si se desea profundizar en este punto, puedes descargar la tesis). La figura de una persona que estaba dispuesta a delatar a alguien que estaba cometiendo un crimen no es algo nuevo o reciente, ha estado presente desde hace mucho tiempo, la diferencia radica es que actualmente hay estatutos que regulan la forma de realizar esas denuncias, procuran asegurar el anonimato de la denuncia, la objetividad de la investigación y el mal uso de la información, pues quienes ejercían la actividad de denunciar debían estar en capacidad de sustentar su señalamiento para evitar ser indiciados por injuria o calumnia.

El querer profundizar sobre la historia de los canales de denuncia nos remontaría a prácticas antiquísimas y para efectos de este blog, nos enfocaremos en como ha impactado la presencia de la regulación de los canales denuncia, que no es tan reciente, pero si actual, pues como se ha comentado anteriormente, las empresas primero deben cumplir con ciertas diligencias por normativa y otras por control de su quehacer, evitando así problemáticas futuras.

 Dentro de las regulaciones a la actividad de la denuncia, es importante resaltar que dentro de los estatutos es fundamental el anonimato de la persona denunciante para que no se vea comprometido en su seguridad y la de terceros, pues dependiendo del caso, la persona señalada se podría encontrar en posición de poder tal, que podría tomar represalias hacia el denunciante o su familia. Te invitamos a que leas 3 problemas asociados a una Línea ética y como solucionarlos, donde se desarrolla el tema de la seguridad de los canales de denuncia. Continuando con las regulaciones, en Colombia se puede observar como se ha discutido y reglamentado este aspecto desde el año 2011 con el estatuto anticorrupción. Ahora te extendemos invitación para que leas las Normas que regulan la Línea Ética de las empresas , aquí se detalla de manera sencilla las leyes y circulares que disponen una guía sobre la lucha contra la corrupción, incluyendo el aspecto de los canales de denuncia.

Comprendiendo la capacidad de denuncia que actualmente tienen las personas y las regulaciones en el marco de los canales de denuncia, cerramos este breve artículo con la temática en el sector privado y la responsabilidad que acarrea una persona jurídica para la ejecución de sus actividades de manera transparente y ética, la Doctora Espín expone en su tesis un apartado sobre la resistencia ética por medio del Whistleblowing, pues las empresas deben comprender la necesidad del cumplimiento y acatamiento de las normas que actualmente son relevantes para mundo y sus habitantes, como lo es la responsabilidad social, ambiental y laboral, entre otras, exaltando aquí el hecho de denunciar las irregularidades que se puedan observar, ya sea por parte un servidor público, una persona vinculada a una empresa privada o un tercero ajeno a las actividades comerciales de cualquier compañía, luchando de esta manera contra el fenómeno de corrupción, que todos debemos estar en capacidad de identificar y anticipar, no importa el ámbito o contexto donde se evidencie. Si llegaste hasta este punto y tienes dudas puedes comunicarte con nosotros vía Chat y con gusto te ayudaremos a resolverlas.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

Fuente: Línea Ética

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