El sistema LA/FT en Colombia ha evolucionado a lo largo de los años para adaptarse a las cambiantes dinámicas del crimen organizado y la financiación del terrorismo. Este marco institucional no solo es crucial para la prevención y detección de estos delitos, sino que también juega un papel vital en la protección de la integridad del sistema financiero del país.

A lo largo de este artículo, exploraremos cómo el marco institucional de Colombia ha influido en la efectividad de las medidas de LA/FT, y cómo su continua evolución puede ayudar a Colombia a mantenerse a la vanguardia en la lucha contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo.

Marco institucional del sistema LA/FT:

El marco institucional del sistema LA/FT (Lavado de Activos/Financiación del Terrorismo) en Colombia es un conjunto de políticas, regulaciones y procedimientos establecidos por las autoridades colombianas para prevenir, detectar y sancionar el lavado de activos y la financiación del terrorismo.

Este marco incluye sistemas como el SARLAFT (Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo) y el SAGRILAFT (Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo y de la Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva), que son implementados por las entidades obligadas para gestionar y mitigar los riesgos asociados con el LA/FT. Además, este marco institucional promueve una cultura de cumplimiento y legalidad, contribuyendo a la integridad y estabilidad del sistema financiero y económico del país.

¿Qué es el sistema LA/FT?

El Sistema LA/FT (Lavado de Activos/Financiación del Terrorismo) es un conjunto de medidas y procedimientos implementados por las entidades financieras y no financieras para prevenir, detectar y reportar actividades sospechosas que podrían estar relacionadas con el lavado de activos o la financiación del terrorismo. Este sistema incluye la identificación y evaluación de riesgos, la implementación de controles internos, la capacitación del personal, y la supervisión y reporte de transacciones y actividades inusuales o sospechosas. 

Objetivo del sistema LA/FT:

Este sistema busca contribuir activamente a la seguridad nacional e internacional, previniendo y mitigando cualquier uso indebido de los sistemas financieros y económicos para fines ilícitos, tales como el lavado de dinero o la financiación del terrorismo. Al hacerlo, el Sistema LA/FT se esfuerza por promover la transparencia, la responsabilidad y la confianza en las instituciones financieras, lo que a su vez fomenta un entorno económico saludable y sostenible.

El objetivo del Sistema LA/FT es proteger la integridad del sistema financiero y contribuir a la seguridad nacional e internacional al prevenir el uso indebido de los sistemas financieros y económicos para fines ilícitos.

Sistemas de prevención LA/FT vigentes en Colombia:  

En Colombia, existen algunos sistemas de prevención del lavado de activos y financiación del terrorismo (LA/FT) en diferentes sectores

SARLAFT:

SARLAFT (Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo): Este sistema es obligatorio para las entidades financieras y algunas entidades sometidas a inspección y vigilancia. El SARLAFT se instrumenta a través de etapas (Identificación, Medición, Control y Monitoreo) y elementos (Políticas, Procedimientos, Documentación, Estructura organizacional, Órganos de control, Infraestructura tecnológica, Divulgación de información y Capacitación).

SAGRILAFT:

Este sistema es similar al SARLAFT, pero se aplica a empresas no financieras. El SAGRILAFT busca gestionar el riesgo de que una empresa sea utilizada para lavar activos, financiar el terrorismo o financiar la proliferación de armas de destrucción masiva. Este sistema fue actualizado por la Superintendencia de Sociedades de Colombia el 24 de diciembre.

Nuevas políticas y regulaciones:

En respuesta a la segunda recomendación del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), que establece que los países deben implementar políticas de Antilavado de Activos y Contra la Financiación del Terrorismo (ALA/CFT) a nivel nacional, teniendo en cuenta los riesgos identificados, se ha introducido una nueva política.

Esta política tiene como objetivo mejorar la efectividad del Sistema Antilavado de Activos y Contra la Financiación del Terrorismo, con un enfoque particular en la lucha contra la financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva en el país. Aprobada por el Consejo Nacional de Política Económica y Social el 9 de agosto de 2021, esta política está vigente desde entonces y hasta el año 2026.

Para reforzar el sistema, se plantean cuatro (4) objetivos específicos para trabajar en los durante los próximos 5 años:

• Promover una gestión del conocimiento permanente de los actores del Sistema ALA/CFT.
• Fortalecer el marco normativo ALA/CFT/CFPADM para adaptarlo a estándares internacionales y subsanar falencias existentes en algunos sectores.
• Mejorar la gestión de la información del Sistema para suplir las necesidades y lograr mayores estándares de calidad, seguridad y oportunidad.
• Consolidar procesos de coordinación y cooperación entre los actores que conforman el sistema para optimizar las labores de prevención, detección, investigación, judicialización y persecución de activos.

SAGRILAFT 3.0:

El SAGRILAFT 3.0 fue implementado por la Superintendencia de Sociedades de Colombia y busca que las empresas del sector real superen los estándares de cumplimiento y legalidad. Esta es una actualización de las regulaciones para la prevención de LA/FT/FPADM enfocada a empresas del sector real.

El SAGRILAFT tiene cuatro elementos clave: identificación del riesgo, la medición y evaluación del riesgo, el control del riesgo y el monitoreo del riesgo. Además, de acuerdo con la norma, el SAGRILAFT requiere tres etapas: diseño y aprobación del SAGRILAFT, supervisión y cumplimiento, divulgación y capacitación.

Elementos clave del SAGRILAF:

Identificación del riesgo:

Este es el primer paso en el proceso de SAGRILAF. Implica encontrar, reconocer y describir los riesgos. Esto incluye la identificación de las fuentes de riesgos, sus causas y sus consecuencias. Puede involucrar datos históricos, análisis teóricos, opiniones informadas y expertas, así como las necesidades de las partes involucradas. Este punto se refiere a la detección de posibles amenazas o vulnerabilidades que podrían ser explotadas para el lavado de activos o la financiación del terrorismo.

Las empresas deben clasificar los factores de riesgo de acuerdo con su actividad económica y su materialidad, y establecer las metodologías para identificar el riesgo específico, así como los riesgos asociados.

Medición y evaluación:

Una vez identificados los riesgos, se procede a cuantificar y calificar los mismos para determinar su gravedad y probabilidad de ocurrencia. Esto implica medir la probabilidad de ocurrencia del riesgo identificado. La medición del riesgo puede ser tanto individual como consolidada frente a los factores de riesgo LAFT/FPADM y los riesgos específicos identificados.

Control:

Este elemento del SAGRILAF implica la implementación de medidas para mitigar los riesgos identificados y evaluados. Las empresas deben tener controles para reducir la probabilidad de ocurrencia del riesgo. Estos controles deben ser diseñados de acuerdo con el perfil de riesgo y las características de la empresa. La norma también exige controles mínimos para impedir la realización de operaciones no ajustadas a la ley.

Monitoreo:

Este es el seguimiento continuo de los riesgos y la efectividad de las medidas de control implementadas. Cada empresa debe realizar un seguimiento o vigilancia de su perfil de riesgo, así como un seguimiento y una vigilancia para la detección de operaciones inusuales y sospechosas.

El objetivo de este elemento no es otro que mantener una labor efectiva de gestión del riesgo.

Etapas del SAGRILAFT:

Diseño y aprobación del SAGRILAFT:

En esta etapa, se desarrolla el marco del SAGRILAFT teniendo en cuenta la materialidad, las características propias de la empresa y su actividad, así como la identificación de los Factores de Riesgo LA/FT/FPADM. Este diseño debe ser aprobado en reunión por la Junta Directiva de la sociedad. Además, se deben establecer las condiciones de tiempo, modo, lugar, relevancia y prioridad con que se van a realizar las medidas de debida diligencia.

Supervisión y cumplimiento:

Esta etapa implica la supervisión continua del SAGRILAFT para garantizar su cumplimiento y eficacia. La Superintendencia de Sociedades tiene la facultad de realizar visitas remotas o presenciales, con o sin previo aviso, a las empresas obligadas. También puede realizar requerimientos de información o incluso tomar información de manera virtual, con el objetivo de verificar el cumplimiento de la implementación del SAGRILAFT.

Divulgación y capacitación:

En esta etapa, se informa a todos los miembros de la organización sobre el SAGRILAFT y se les proporciona la formación necesaria para su implementación. La empresa debe divulgar el SAGRILAFT mínimo una vez al año dentro de la empresa y con las áreas interesadas, de forma que se asegure su adecuado cumplimiento. Además, la empresa debe capacitar a sus empleados asociados y, en general, a todas las partes interesadas que considere que deban conocer el SAGRILAFT.

Es importante enfatizar que el SAGRILAFT es regulado por la Superintendencia de Sociedades en Colombia. Las empresas que deben implementar el SAGRILAFT son aquellas con ingresos totales o activos iguales o superiores a 40.000 salarios mínimos mensuales legales vigentes (smmlv), así como ciertos sectores específicos.

Beneficios de los sistemas de autocontrol y autorregulación:

Los sistemas de autocontrol y autorregulación son fundamentales para el funcionamiento eficiente y ético de una entidad, ya que permiten la gestión interna de los procesos y políticas, minimizando la necesidad de supervisión externa, veamos algunos beneficios:

Generación de valor agregado: Los sistemas de autocontrol y autorregulación permiten a las entidades gestionar sus propios procesos de manera eficiente. Esto puede llevar a una mayor productividad, lo que a su vez puede generar un valor agregado a las actividades que desarrolla la entidad.

Fortalecimiento de las prácticas gerenciales: Estos sistemas promueven la responsabilidad y la transparencia, lo que puede fortalecer las prácticas gerenciales. Además, pueden ayudar a los gerentes a tomar decisiones más informadas y justas.

Mejora de la reputación: Una entidad que se autorregula de manera efectiva puede mejorar su reputación al demostrar su compromiso con la ética y la legalidad. Esto puede aumentar la confianza de los clientes, los inversores y otras partes interesadas.

Fortalecimiento de la cultura de la legalidad: Los sistemas de autocontrol y autorregulación pueden ayudar a fomentar una cultura de la legalidad entre los empleados y colaboradores. Esto puede reducir el riesgo de comportamientos ilegales o no éticos.

Incremento de la productividad: Al permitir a las entidades gestionar y controlar sus propios procesos, estos sistemas pueden llevar a una mayor eficiencia y productividad.

Construcción de una sociedad y mercados responsables y seguros: Al promover la ética y la legalidad, los sistemas de autocontrol y autorregulación pueden contribuir a la construcción de una sociedad y mercados más responsables y seguros.

En Risks International, nos enorgullece ofrecer servicios de alta calidad, cada uno es atendido por un equipo de profesionales con una amplia experiencia y altas calificaciones. Nuestra compañía tiene una presencia sólida a nivel nacional y estamos en constante expansión para alcanzar una proyección internacional. Nuestro compromiso con la excelencia nos impulsa a proporcionar soluciones efectivas y confiables para nuestros clientes.

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Autor: Luisa Caicedo

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Reconocida como uno de los principales productores de software para la gestión de procesos de negocio a nivel mundial, SAP se dedica a desarrollar soluciones innovadoras que optimizan el procesamiento de datos y facilitan el flujo de información entre las organizaciones.

La empresa ha sido acusada de suministrar dinero a funcionarios de Sudáfrica e Indonesia, ya sea en efectivo, a través de contribuciones políticas, transferencias electrónicas o mediante la entrega de bienes de lujo.

La investigación a la multinacional de software se centró en la violación de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) de EE.UU. La resolución del caso fue coordinada conjuntamente por las autoridades estadounidenses, incluyendo el Departamento de Justicia y el regulador bursátil, y las autoridades de Sudáfrica.

Nicole Argentieri, la fiscal general adjunta en funciones de EE.UU., explicó en un comunicado que “SAP pagó sobornos a funcionarios de empresas estatales en Sudáfrica e Indonesia para obtener lucrativos contratos gubernamentales”.

SAP ha afirmado que cooperó plenamente con los investigadores y revisó exhaustivamente sus políticas. En un comunicado adicional, la compañía aseguró que sigue comprometida en mantener los más altos estándares de ética y cumplimiento.

Análisis del caso SAP:

En Sudáfrica, se alega que SAP desembolsó millones en honorarios a consultores, a pesar de que no se prestó ningún servicio. Además, financió viajes a Nueva York para funcionarios del gobierno, que incluyeron salidas de golf.

En Indonesia, la empresa también financió excursiones de compras y cenas, además de realizar pagos más directos. La orden de la Comisión de Bolsa y Valores cita conversaciones de WhatsApp que incluyen las instrucciones: “Setenta millones, en billetes de cincuenta mil… Traiga un sobre vacío”.

Se mencionó que SAP, que fue sancionada por violar las leyes estadounidenses contra el soborno y la corrupción en Panamá en 2016, no había establecido procesos para abordar el alto riesgo de tales problemas. En lugar de ello, registró incorrectamente los sobornos como gastos comerciales legítimos.

El acuerdo alcanzado incluye una multa penal de 118,8 millones de dólares, según el Departamento de Justicia y la Comisión de Bolsa y Valores, que colaboraron con las autoridades de Sudáfrica en la investigación y anunciaron el acuerdo.

Las sanciones se redujeron del máximo posible después de que SAP cooperará con los investigadores y tomará medidas para sancionar y despedir a los empleados involucrados en los pagos.

“SAP ha aceptado la responsabilidad por las prácticas corruptas que perjudican a las empresas honestas que participan en el comercio global”, declaró la fiscal federal Jessica D. Aber para el Distrito Este de Virginia. “Continuaremos procesando enérgicamente los casos de soborno para proteger a las empresas nacionales que cumplen la ley mientras participan en el mercado internacional”.

Consecuencias para SAP:

Consecuencias legales: SAP fue multada con una suma considerable por violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) de los Estados Unidos1. La empresa cooperó con los investigadores y tomó medidas para sancionar y despedir a los empleados involucrados en los pagos.

Estados Unidos anunció que retiraría los cargos penales contra la empresa después de tres años si SAP cumple con los términos del acuerdo anunciado.

Consecuencias financieras: La multa impuesta a SAP ha tenido un impacto financiero directo en la empresa. Además, este tipo de escándalos puede afectar la confianza de los inversores y potencialmente impactar el valor de las acciones de la empresa.

Consecuencias reputacionales: Este escándalo ha dañado la reputación de SAP. Los escándalos de corrupción pueden erosionar la confianza de los clientes, socios comerciales y el público en general en la empresa. Aunque SAP ha tomado medidas para abordar el problema, incluyendo la revisión de sus políticas y la cooperación con los investigadores, la recuperación de la reputación puede llevar tiempo.

Es importante destacar que las consecuencias de estos escándalos pueden ser duraderas y tener un impacto significativo en la empresa. Sin embargo, también pueden servir como un llamado a la acción para que las empresas refuercen sus políticas y procedimientos de cumplimiento para prevenir tales incidentes en el futuro.

COMPLIANCE, un servicio ofrecido por Risks International, está diseñado para garantizar el cumplimiento normativo en su compañía. Este servicio es esencial para prevenir riesgos asociados con el lavado de activos, la corrupción y el financiamiento del terrorismo. Al adoptar COMPLIANCE, su empresa puede fortalecer su integridad y transparencia, asegurando operaciones comerciales seguras y éticas.

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Autor: Luisa Caicedo

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Esta misión se lleva a cabo en paralelo a otras campañas como la ‘Campaña Aquiles’, creada para perseguir y desmantelar el Clan del Golfo, Los Caparros, y otros grupos al margen de la ley que tienen sometida a la población bajo el terror, y la ‘Campaña Atlas’, creada con el fin de cerrar los corredores de salida de mercancía estupefaciente desde las costas del Pacífico del territorio nacional, con destino a Estados Unidos y países centroamericanos.

La estrategia ‘Argenta’ incluye actividades investigativas con fines de extinción de dominio, acciones focalizadas para revelar operaciones de lavado de activos y poner en evidencia las maniobras utilizadas por la ilegalidad para ocultar los dineros producto de su actuar.

Impacto en la sociedad:

En el marco de esta estrategia, se han realizado varias acciones significativas, que demuestran su eficacia en la lucha contra el crimen organizado. Veamos algunas;

• Se impusieron medidas de extinción de dominio para 20 bienes avaluados en más de 2.500 millones de pesos, que pertenecían a una estructura ilegal responsable del crimen de 8 personas.
• Destrucción de laboratorio: Gracias a labores investigativas realizadas por la Fiscalía se logró la destrucción de un laboratorio capaz de procesar más de cuatro toneladas de estupefacientes al mes de la organización criminal denominada Los Contadores en Nariño. En el lugar se incautaron más de una tonelada de clorhidrato de cocaína, insumos sólidos y líquidos como gasolina, 1.135 galones de ácido clorhídrico y ácido sulfúrico, entre otros.
• Se han realizado 134 entregas formales a los países requirentes en los últimos 12 meses en relación con la extradición de personas vinculadas a cárteles de la droga.

Cooperación internacional:

La cooperación interinstitucional es un proceso vital que facilita el intercambio de información a nivel internacional entre autoridades equivalentes de diferentes países. Un ejemplo destacado de esta práctica es la comunicación entre las fuerzas policiales a través de la Organización Internacional de Policía Criminal (OIPC-INTERPOL). Este intercambio de mensajes permite una colaboración efectiva y una respuesta rápida a los desafíos de seguridad global. Además, en respuesta a las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) y la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE), se ha fortalecido el intercambio de información entre las Unidades de Investigación Financiera de varios Estados.

Este esfuerzo conjunto ha permitido una mayor transparencia y eficacia en la lucha contra el lavado de dinero y otras formas de delincuencia financiera.

¿Cómo ha sido esta cooperación?

La cooperación estratégica entre Argentina y otros estados se realiza mediante un enfoque integrado que involucra comunicaciones directas entre diversas instituciones gubernamentales. Estas incluyen las fuerzas de seguridad, el servicio aduanero, las agencias impositivas, las entidades del sistema financiero y los Ministerios Públicos y/o Fiscalías Generales. Este intercambio interinstitucional no solo fortalece la cooperación bilateral, sino que también facilita la realización de investigaciones criminales de manera eficiente.

En el contexto de las investigaciones criminales, este intercambio de información y documentación permite una respuesta rápida y efectiva a las amenazas emergentes. Además, la cooperación estratégica promueve la transparencia, la rendición de cuentas y el respeto por el estado de derecho, elementos esenciales para el fortalecimiento de las relaciones bilaterales y la promoción de la seguridad regional. En resumen, esta cooperación ha demostrado ser un componente vital en la lucha contra el crimen y el fortalecimiento de la seguridad en la región.

Impacto de la cooperación:

La cooperación internacional ha jugado un papel crucial en la agilización y adaptación de los procedimientos de cooperación jurídica internacional. Esta colaboración ha permitido que las investigaciones locales obtengan pruebas esenciales que se encuentran en otros Estados, facilitando así el juzgamiento de todos los involucrados.

Este impacto no solo se limita a la eficiencia del proceso judicial, sino que también promueve la justicia y la equidad, asegurando que ningún delito quede impune, independientemente de las fronteras. Además, esta cooperación ha fortalecido las relaciones entre los Estados, fomentando un ambiente de confianza y respeto mutuo. En resumen, la cooperación internacional ha demostrado ser una herramienta invaluable en la lucha contra el crimen a nivel global.

Planes futuros:

Los próximos pasos para la Fiscalía General de la Nación en su lucha contra el crimen organizado y el narcotráfico podrían estar relacionados con el Plan Federal de abordaje del Crimen Organizado 2021-2023, que fue presentado por el Ministerio de Seguridad de Argentina. Este plan propone 10 ejes de acción para prevenir, identificar, neutralizar y desarticular los delitos graves llevados adelante por organizaciones criminales, como el narcotráfico, el ciberdelito, el contrabando, el lavado de activos, la trata de personas y el tráfico de armas. El plan también busca actuar con enfoque multidimensional, de la mano de todas las autoridades del orden nacional y territorial.

Además, la Fiscalía General de la Nación podría coordinar sus acciones con la Estrategia de Intervención Integral contra el Narcotráfico (EICON), que es una política del gobierno colombiano para reducir las áreas afectadas con cultivos ilícitos, afectar núcleos de producción, tráfico de drogas y sustancias químicas, atacar los nuevos actores dinamizadores del problema y sus rentas criminales, y orientar la prevención integral en comunidades y territorios afectados por el Sistema de Drogas Ilícitas (SDI).

Risks International, consciente de la gravedad de estas actividades ilícitas y está dispuesto a colaborar activamente con las entidades que luchan por erradicar el lavado de activos y cualquier otra actividad ilícita que se presente en nuestro territorio. 

Con los servicios de Risks International, tanto su empresa como usted, pueden beneficiarse de una amplia gama de soluciones de seguridad y gestión de riesgos. Nuestro equipo de expertos está dedicado a proporcionar asesoramiento estratégico y apoyo operativo para ayudar a mitigar los riesgos asociados con las actividades ilícitas. 

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Fuentes:

Así operará Argenta, estrategia para atacar financiación de redes criminales (elcolombiano.com)

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Colombia, con su rica diversidad cultural y su creciente escenario empresarial, se encuentra en un momento crucial donde la ética empresarial juega un papel fundamental en el éxito y sostenibilidad de las organizaciones. 

La implementación de una sólida línea ética no solo es una respuesta a las demandas sociales, sino también una estrategia inteligente para el progreso empresarial. A continuación, exploraremos algunos de los beneficios clave que las empresas colombianas pueden obtener al priorizar la ética, respaldados por fuentes confiables.

1. Cumplimiento Normativo y Legal:

La ética empresarial en Colombia no es solo una cuestión de elección, sino también de cumplimiento normativo. La implementación de una línea ética sólida ayuda a las empresas a adherirse a las leyes y regulaciones locales e internacionales, evitando sanciones legales y protegiendo así su estatus legal.

Según un informe del Banco Mundial, la adhesión a estándares éticos y legales es crucial para el desarrollo sostenible de las empresas en Colombia (Banco Mundial, 2022).

2. Construcción de Confianza y Reputación:

La confianza es un activo invaluable en el entorno empresarial colombiano. Una línea ética fortalece la confianza de los clientes, inversionistas y empleados. Según una encuesta de Edelman Trust Barometer (Edelman, 2022), la confianza en las empresas se asocia directamente con su ética y valores.

3. Impacto en la Sostenibilidad Empresarial:

La sostenibilidad no se trata solo del medio ambiente; también abarca la ética en las prácticas comerciales. La implementación de una línea ética contribuye a la sostenibilidad a largo plazo de la empresa, como señala un estudio de la Universidad de los Andes (Universidad de los Andes, 2021).

4. Resiliencia ante Desafíos Éticos:

Las empresas colombianas que han integrado líneas éticas sólidas están mejor preparadas para enfrentar desafíos éticos. Un informe del Consejo Empresarial Mundial para el Desarrollo Sostenible destaca que las empresas éticas son más resistentes a las crisis (WBCSD, 2022).

5. Contribución a la Cultura Organizacional:

La implementación de una línea ética contribuye a la creación de una cultura organizacional arraigada en valores éticos. Según un estudio de la Universidad Externado de Colombia (Universidad Externado de Colombia, 2021), las empresas éticas experimentan una mejora en la cohesión y moral del equipo.

Es imprescindible que se tenga claro que en el contexto empresarial colombiano, la ética no solo es un imperativo moral, sino también una estrategia empresarial inteligente. La implementación de una línea ética sólida no solo asegura el cumplimiento normativo y legal, sino que también construye una reputación sólida, promueve la sostenibilidad y contribuye a una cultura organizacional robusta. Las empresas que reconocen la importancia de la ética están mejor posicionadas para prosperar en el dinámico paisaje empresarial de Colombia.

Referencias:

• Banco Mundial. (2022). Colombia Overview. Recuperado de https://data.worldbank.org/country/colombia
• Edelman. (2022). Edelman Trust Barometer. Recuperado de https://www.edelman.com/trust/2022
• Universidad de los Andes. (2021). La sostenibilidad de las empresas colombianas. Recuperado de https://uniandes.edu.co/es/noticias/ingenieria/la-sostenibilidad-de-las-empresas-colombianas
• WBCSD. (2022). Social Impact in Decision Making Insight Brief. Recuperado de https://docs.wbcsd.org/2022/03/WBCSD_Social_Impact_Decision_Making_Insight_Brief.pdf
• Universidad Externado de Colombia. (2021). Encuesta Integridad en las Empresas Colombianas. Recuperado de https://www.uexternado.edu.co/encuesta-integridad-en-las-empresas-colombianas/

Por: Mariano Sanchez Abril

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Tocar temas tan sensibles como el acoso sexual puede resultar incómodo para muchos, pero no solo se trata de un simple tema, esto es un problema social que requiere de una respuesta urgente de las entidades encargadas, para que todos los implicados: víctimas, acosadores, empleadores, sindicatos, instituciones y sociedad en general, reciban una solución ante esta problemática.

Quiero dejar en su conciencia algunas incógnitas; ¿Alguna vez se ha sentido incómodo o incómoda por algún comentario, gesto o actitud de su superior o compañeros de trabajo? ¿Ha sido testigo de alguna situación de acoso sexual en su entorno laboral? ¿Sabe qué hacer si le ocurre a usted o a alguien que conoce?, las respuestas parecen obvias, puesto que en algún momento de nuestras vidas hemos pasado por ello.

A lo largo de este artículo, explicaré qué es el acoso sexual en el contexto laboral, cómo se manifiesta, quiénes son víctimas, cuáles son sus causas y sus efectos, y cómo se puede prevenir y combatir.

El acoso sexual en el trabajo:

Existen varios conceptos del acoso sexual en el trabajo, pero todos encaminado a dejar un mismo mensaje, veamos algunos;

El acoso sexual es una manifestación de la violación de los derechos humanos, es una forma de violencia que afecta a miles de personas cada año, especialmente a las mujeres a causa de la desigualdad de género y que deja graves consecuencias para su salud, dignidad y hasta su carrera profesional.

Según la Ley 1010 de 2006, Art. 2, el acoso laboral es toda conducta persistente y demostrable, ejercida sobre un empleado, trabajador por parte de un empleador, un jefe o superior jerárquico inmediato o mediato, un compañero de trabajo o un subalterno, encaminada a infundir miedo, intimidación, terror y angustia, a causar perjuicio laboral, generar desmotivación en el trabajo, o inducir la renuncia de este.

De acuerdo con el artículo 184 del Código Penal español, el acoso sexual en el trabajo se puede definir como toda conducta verbal o física, de naturaleza sexual, que tenga el propósito de atentar contra la dignidad de la persona que lo sufre, generado en un contexto intimidatorio, ofensivo o degradante.

¿Cómo se manifiesta?

El acoso sexual en el trabajo puede ser cometido por cualquier persona del entorno laboral de la víctima, como los superiores, compañeros, compañeras, clientes o hasta los proveedores de la compañía.

Se puede manifestar de múltiples maneras, desde conductas verbales, físicas y no verbales de naturaleza sexual, que son indeseadas creando un ambiente intimidatorio o humillante para la víctima.

Veamos algunos ejemplos de conductas que se pueden considerar acoso sexual en el trabajo;

• Solicitar favores sexuales a cambio de beneficios laborales o para evitar perjuicios.
• Enviar material sexual ofensivo por cualquier medio, mensajes de texto o redes sociales.
• Tocar, rozar, abrazar o besar a la persona sin su consentimiento.
• Preguntar de forma constante o insistente por la vida sexual de la persona.
• Realizar comentarios sobre el aspecto físico, la ropa o la orientación sexual de la persona.

¿Quiénes son víctimas de acoso sexual?

Cualquier persona puede ser víctima o victimario del acoso sexual en el mundo laboral, esto no se limita a un género específico, sin embargo, el acoso sexual suele basarse en el abuso de poder y los casos notificados son cometidos normalmente contra las mujeres y perpetrados por hombres. No obstante, los hombres no están exentos de sufrir de acoso sexual por parte de una mujer o de un mismo hombre.

Son diversas las demandas que realizan diariamente las mujeres y algunos hombres que son víctimas de acoso sexual en su trabajo, veamos algunas;

• Denuncian a teniente del Inpec por 10 casos de abuso sexual en Antioquia. Según testimonios de las víctimas, el hombre acosaba sexualmente a bachilleres que estaban en la institución prestando servicio militar y los chantajeaba con calificaciones positivas en la entidad.
• En 2021, la Dirección del Trabajo en Chile recibió 483 denuncias por acoso sexual, de las cuales 279 fueron presentadas por mujeres y solo 23 por hombres. Se realizaron 425 fiscalizaciones y se aplicaron 132 sanciones.

Causas y efectos del acoso sexual en el trabajo:

El acoso sexual seguirá siendo una gran problemática que dejará grandes repercusiones tanto para la víctima como para la organización y la sociedad. Las causas se pueden dar por diferentes motivos;

A nivel organizacional se puede dar por la desigualdad de género, poder, la cultura organizacional, los valores, las normas o las prácticas, también por la falta de control, prevención o sanción por parte de los directivos y los responsables de los recursos humanos de la organización, quienes pueden hacer que el acosador o la acosadora actúe con impunidad y lograr que la víctima no se atreva a denunciar.

Las víctimas de acoso podrán padecer de problemas psicológicos como el estrés, la ansiedad, depresión, baja autoestima, miedo, la culpabilidad, la vergüenza deterioro de la salud física, bajarán su rendimiento, podrán pensar en abandonar el trabajo y lo peor llegarán a pensar en el suicidio.

En las organizaciones empezarán a notar menor productividad por parte de las víctimas, mayor absentismo laboral, renuncias continuas y conflictos tanto con compañeros como con clientes.

¿Cómo se puede prevenir y combatir?

Para prevenir y combatir el acoso sexual, las organizaciones deberán plantearse varias estrategias y para ello deberán que poner primero la integridad y salud de sus colaboradores.

Es importante que los directivos reconozcan qué es el acoso sexual, identificar qué comportamientos pueden ser considerados como acoso sexual, detectar las señales de alerta de si en su empresa se está vivenciando y qué debe hacer para abordar esas situaciones.

Implementar estrategias para la prevención del acoso sexual es una obligación para todas las empresas, tal y como recoge el artículo 48 de la Ley Orgánica 3/2007, por ello es importante que en su organización cuente o empiece a efectuar lo siguiente;

• Elaborar un protocolo o política de prevención del acoso sexual; Donde reposen todas las medidas específicas para prevenir el acoso sexual y qué procedimiento se debe seguir para denunciarlo.
• Contar con personal capacitado para gestionar las denuncias internas de acoso sexual; El personal encargado de manejar las denuncias debe estar capacitado para hacerlo de manera efectiva, empática y debe tratar estos temas con tacto para no dañar la imagen o salud física y mental de la víctima.

Formación y sensibilización del tema; Es importante que os empleados reciban formación sobre el acoso sexual y cómo prevenirlo.

• Implementar un canal de denuncias; Es necesario que en las organizaciones exista un canal de denuncias seguro y confidencial, donde los empleados puedan denunciar el acoso sexual o cualquier otra conducta irregular. Risks International con su producto Línea Ética puede brindar esta solución, cuenta con 4 canales de denuncia anónimos y acompañamiento de un equipo de profesionales para darle seguimiento a cada denuncia.
• Crear un sistema de seguimiento, evaluación y reparación del daño; Es imprescindible seguir y evaluar los casos de acoso sexual y proporcionar apoyo a las víctimas.

En Risks International fomentamos la buena cultura organizacional, contamos con múltiples servicios que previenen los riesgos que se puedan presentar en su organización.

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Fuentes:

• Artículo 184 del Código Penal – Conceptos Jurídicos (conceptosjuridicos.com)
• Acoso sexual en el trabajo: qué es, ejemplos, y qué hacer ante él (psicologiaymente.com)
• pdf (ilo.org)
• https://www.ambitojuridico.com/noticias/laboral/empresas-deben-adoptar-protocolo-de-prevencion-atencion-y-acompanamiento-frente
• pdf (prosperidadsocial.gov.co)
• https://www.dt.gob.cl/portal/1627/w3-article-119486.html
• https://www.eltiempo.com/justicia/inpec-denuncian-a-teniente-en-antioquia-por-acoso-sexual-755119

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En el desarrollo de un proceso de formación de FECOLJUEGOS para la implementación del Programa de Transparencia y Ética Empresarial (PTEE) con Oficiales de Cumplimiento del sector de Recaudadores y Generadores de Recursos para la Salud, ya que el plazo se vence este 31 de agosto, revisábamos los mecanismos que garanticen el cumplimiento y eficacia del PTEE del sector salud, y entre las tareas que tiene el oficial de cumplimiento y/o administrador del programa, está la verificación de la debida aplicación de la política de protección a denunciantes que la entidad haya establecido, además de garantizar la implementación de canales apropiados para permitir que cualquier persona informe, de manera confidencial y segura, acerca de presuntos incumplimientos del PTEE y posibles actividades sospechosas relacionadas con Corrupción, Opacidad, Fraude y Soborno. Esto nos motiva hoy, para abordar este tema desde las ópticas de los tipos de denuncia, los riesgos que se abordan en una denuncia y cual es proceso de protección a tener en cuenta de la siguiente manera:

Tipos de denuncia:

En el mecanismo de denuncia encontramos medidas, canales, procesos, procedimientos y prácticas que permiten a los individuos y a las organizaciones gestionar las denuncias y reportes, desde la fase de recepción, hasta la de sanción. En este sentido la denuncia, como componente de los sistemas de integridad organizacional, ha sido vista en función de dos elementos:

1) el diseño de procesos, procedimientos y mecanismos para su recepción y trámite,

2) la eficiencia para reducir los riesgos de corrupción, opacidad, fraude y soborno en su materialización y el impacto en los diferentes elementos asociados a los negocios.

La denuncia, en el entorno empresarial, se entiende como el acto de dar a conocer a la empresa, por los canales establecidos, un hecho que sea contrario a las normas o pautas de conducta.

Por su parte, el reporte hace referencia a una alerta sobre un presunto hecho de corrupción, sin necesariamente contar con material probatorio, ni tener la intensión de iniciar una denuncia formal. Ambos escenarios se pueden dar en las empresas, y determinan en gran medida el marco de actuación que las compañías tienen. En virtud de lo anterior, podemos clasificar las denuncias en tres categorías:

• Denuncia fundamentada: Cuando se denuncia un hecho de corrupción, opacidad, fraude y/o soborno, aportando algún material probatorio (modo, tiempo, lugar, actores) que fundamenta los hechos denunciados. Es el escenario óptimo tanto para la empresa como para el denunciante, pues implica en muchas oportunidades la claridad de modo, tiempo, lugar y responsables que ayudan a minimizar los costos en los procesos de investigación, aumentar la eficiencia y asegurar un resultado acorde a los estándares establecidos por la empresa. Es importante resaltar que en ningún caso las empresas deben condicionar la denuncia a la fundamentación completa por parte del denunciante, pues la sobre exigencia en la carga de la prueba desincentiva la denuncia. La empresa debe tener la capacidad de solventar a través de sus procesos, procedimientos, controles y esquemas de investigación interna la obtención de la información necesaria para esclarecer los hechos.

• Denuncia no fundamentada: Cuando se denuncia un hecho de corrupción, opacidad, fraude y/o soborno con motivos razonables para creer, en el marco de la información que se tiene y el contexto, que los eventos denunciados son verídicos y posibles, este tipo de denuncia, también se conoce como reporte o alerta. Es uno de los tipos de denuncia que con mayor frecuencia se presenta en las empresas. Por lo general, el denunciante en pocas oportunidades tiene la capacidad de recoger pruebas contundentes y sólidas que permitan afirmar los hechos que son denunciados. Sin embargo, en los contextos organizacionales el equipo investigador puede desarrollar habilidades para determinar si, en las condiciones particulares de la empresa, la probabilidad de que ese evento denunciado, a partir de los hechos expuestos por el denunciante, sea real. En ningún caso debe desestimarse cualquier tipo de denuncia que no venga acompañada del mayor rigor probatorio. Por el contrario, se ha identificado que este tipo de denuncia ayuda en gran medida a alertar con suficiencia eventos que puedan repercutir a futuro en daños profundos a la integridad corporativa y los negocios. De aquí la importancia de establecer equipos de investigación con la capacidad de buscar la información y los datos de la manera más eficiente y eficaz posible.

• Denuncia falsa o de mala fe: Cuando se denuncia un hecho de corrupción, opacidad, fraude y/o soborno o la actuación indebida, irregular o ilegal de un individuo, la cual nunca se cometió. Tiene una intención clara de perjudicar a alguien, evadir una responsabilidad o dilatar una decisión corporativa. Este tipo de denuncia es un riesgo real al interior de las empresas, por lo que se debe estar preparado para gestionarlo de la mejor manera. Algunos experimentos han mostrado las diferentes relaciones entre los sistemas de protección al denunciante y la veracidad o no de las denuncias. Los resultados de algunos de estos muestran que cuando las empresas cuentan con un sistema de protección al denunciante se dan tres tipos de respuesta:

1) se estimula la denuncia

2) se incentivan las denuncias de buena fe y

3) en algunos eventos se incitan las denuncias falsas.

Sin embargo, la presencia de las denuncias falsas está relacionada con dos circunstancias particulares:

1) la protección al denunciante se da frente a cualquier evento, sin criterios definidos y en ausencia de un análisis de riesgos y efectos que permita una toma de decisiones acertadas.

2) No hay un marco de sanción claro y conocidos por todos frente a las denuncias falsas.

¿A quién se protege?:

Desde la perspectiva más general, se protege a cualquier persona que haya revelado información que ponga en evidencia una conducta o práctica ilegal o violatoria de los lineamientos éticos y organizacionales, y que debido a la información suministrada pueda ser susceptible de riesgo en su integridad laboral, física o emocional por diferentes tipos de amenazas o represalias.

En la mayoría de los casos estamos hablando de los empleados, por ser los sujetos más próximos al funcionamiento del negocio y que, por lo tanto, están en posibilidad de conocer de forma directa las irregularidades cometidas. No obstante, la perspectiva no puede limitarse a estos actores, pues suelen presentarse casos en donde los denunciantes forman parte de otros grupos de interés como miembros de la junta, accionistas, clientes, proveedores, entre otros.

En sí, cualquier sujeto vinculado a la organización, a sus actores o impactado por sus acciones puede ser denunciante y requerir protección, aunque esta tenga un carácter diferencial.

Es así como, en principio todo denunciante, independientemente de su vínculo con la organización, debe estar protegido bajo los principios de confidencialidad y anonimato.

En el caso en que se vulneren estos principios y llegue a conocerse al sujeto y la información suministrada, el individuo podría ser susceptible de algún tipo de amenaza o represalia, en dado caso, debería desencadenarse un conjunto de medidas activas de protección. No obstante, la implementación de medidas activas de protección tiene un alcance mucho más limitado, pues dependerá de las posibilidades y recursos de la empresa.

Se debe proteger de cualquier tipo de actor, sea interno o externo a la organización, que de forma culposa o dolosa pueda afectar la estabilidad laboral, así como la integridad física y emocional del denunciante.

Si bien en la mayoría de los casos es fácil identificar al actor que pone en riesgo al denunciante por su clara intencionalidad de causar daño, muchas veces se le debe proteger de actuaciones culposas, es decir de las de aquellos sujetos que de forma inadvertida o sin intencionalidad manifiesta pueden llegar a vulnerar la integridad del denunciante.

Este es el caso de compañeros de trabajo, investigadores o actores que intervienen en el proceso de denuncia, y que, por falta de pericia o conocimientos básicos del tema, pueden generar ambientes adversos al denunciante, filtrar información o indisponer a la comunidad frente al caso, por tan solo citar algunos ejemplos. Sin embargo, si bien las estrategias deberán contemplar las situaciones mencionadas, el énfasis y la prioridad deben orientarse hacia las acciones que puedan emprenderse de forma dolosa, es decir aquellas que tengan la plena intencionalidad de impactar laboral, física o emocionalmente al denunciante.

Teniendo en cuenta estos dos escenarios, es importante destacar que en los ambientes empresariales el victimario suele formar parte de la organización, mantener un contacto constante con el denunciante e incluso puede llegar a tener una relación asimétrica de poder, lo que magnifica la posibilidad del riesgo.

Esta última circunstancia destaca la importancia del anonimato y del profesionalismo del equipo que recibe e investiga la denuncia para manejar la información en estricta confidencialidad, incluso cuando es solicitada por un superior o directivo.

Es importante aclarar que sobre el proceso de denuncia inciden factores culturales que complejizan la acción de los denunciantes. En este sentido el proceso de denuncia puede desencadenar un daño al ambiente laboral generando traumatismos a la organización y estigmatización al denunciante (Corporación Transparencia por Colombia, 2020).

Así, en las estructuras organizacionales priman valores como la lealtad y confidencialidad, que en una mala comprensión terminan por adjudicar cargas de valor negativa sobre el denunciante, a quien puede interpretarse como el delator, traidor o en términos coloquiales “el sapo”.

Esta perspectiva negativa del denunciante, sumado a otro tipo de actuaciones que atentan contra su integridad, y que tienen un carácter incremental conforme a la gravedad de la información que haya suministrado, así como a las implicaciones que pueda generar sobre los denunciados; deben encausar los marcos de protección, los cuales están en la obligación de implementar las estrategias necesarias para garantizar la seguridad de los actores. Esencialmente se protege de cualquier tipo de actuación culposa o dolosa que pueda atentar contra la estabilidad laboral, así como la integridad física y emocional del denunciante. De forma general los denunciantes suelen estar expuestos:

Riesgos y retaliaciones:

• Suspensión, despido, destitución.

• Degradación o negación de ascensos.

• Cambio de puesto de trabajo, cambio de ubicación del lugar de trabajo, reducción salarial o cambio del horario de trabajo.

• Negación de formación.

• Evaluación o referencias negativas con respecto a sus resultados laborales.

• Imposición de cualquier medida disciplinaria, amonestación u otra sanción, incluidas las sanciones pecuniarias.

• Coacciones, intimidaciones, acoso u ostracismo.

• Discriminación, o trato desfavorable o injusto.

• No conversión de un contrato de trabajo temporal en uno indefinido, en caso de que el trabajador tuviera expectativas legítimas de que se le ofrecería un trabajo indefinido.

• No renovación o terminación anticipada de un contrato de trabajo temporal.

• Inclusión en listas negras sobre la base de un acuerdo sectorial, informal o formal, que pueda implicar que en el futuro la persona no vaya a encontrar empleo en dicho sector.

• Anulación de una licencia o permiso.

• Referencias negativas en la proyección profesional.

• Referencias médicas o psiquiátricas.

• Riesgo a la integridad física del denunciante y/o de su círculo cercano Asimismo, al ampliar la perspectiva del denunciante a otros grupos de interés, las retaliaciones de las que pueden ser objeto son:

• Finalización anticipada o anulación de un contrato de servicios.

• Pérdidas de negocios.

• Inclusión en listas negras de posibles candidatos.

• Inclusión de listas negras de proveedores.

• Boicot a empresas.

• Daño reputacional.

• Incluidas las amenazas y las tentativas de represalia.

• Daños, incluidos a su reputación, en especial en los medios sociales, o pérdidas económicas, incluidas la pérdida de negocio y de ingresos.

Proceso de protección al denunciante:

En el proceso de protección al denunciante se han identificado unos momentos particulares en los que puede presentarse mayores riesgos o vulnerabilidades, estos tienen un elemento característico: se generan cuando se amplía la información de los casos a otro tipo de actores.

1. La investigación:

Por lo general la mayoría de las empresas desarrollan la investigación de sus casos con actores internos de la organización que trascienden a los equipos que reciben las denuncias, es en ese momento, cuando se amplía al número de sujetos que conocen el caso, que se pueden presentar amenazas a la confidencialidad y el anonimato. En parte, el riesgo se genera por la falta de conocimiento de los investigadores sobre la forma en que deben proteger la información y desarrollar el proceso bajo estrictos marcos de confidencialidad. De aquí la importancia de contar con investigadores capacitados que comprendan las consecuencias de no resguardar adecuadamente la información y la identidad del denunciante. Otras organizaciones han optado por tercerizar la investigación para blindar el proceso de cualquier conflicto de intereses y propiciar el anonimato del denunciante. No obstante, esta alternativa no es opción para algunas empresas por los costos que conlleva y la necesidad de que los investigadores tengan un conocimiento profundo del funcionamiento del negocio, en todo caso, sea a través de investigadores internos o externos, estos deben estar en plena capacidad de guiar una investigación sin poner en riesgo la integridad del denunciante y respetando siempre la confidencialidad de la información que le ha sido suministrada, asimismo debe procurarse que sean sujetos íntegros con altos estándares éticos. Finalmente, se sugiere que los canales de comunicación empleados para llevar los casos sean distintos a los medios tradicionales de comunicación interna, de esta forma hay mayores probabilidades de resguardar adecuadamente la denuncia, asimismo, debe contemplarse la posibilidad de establecer acuerdos de confidencialidad específicos para los casos en cuestión.

2. Toma de decisiones:

Otro momento en que se pueden generar riesgos a los denunciantes u otros actores parte del proceso, es cuando se deben tomar decisiones sobre el caso en cuestión, pues en muchas organizaciones estas decisiones son tomadas por instancias que no tienen claridad sobre los principios, medidas y protocolos para asegurar la confidencialidad y el anonimato. Por lo tanto, es necesario que quienes tienen el rol de decisores en los procesos, también conozcan los elementos necesarios para asegurar la protección de los denunciantes y demás actores. En este momento es fundamental que los gestores de los procesos de denuncia guíen con claridad a los tomadores de decisiones para no generar vulnerabilidades o riesgos. Adicionalmente se hace relevante la suscripción de acuerdo de confidencialidad de uso y divulgación de la información conocida, así como asegurar los medios necesarios para dar trámite a las decisiones contemplando la necesidad de esquemas de seguridad.

Autor: CARLOS ALFONSO BOSHELL NORMAN

Correo: gerencia@cbconsultoresprofesionales.com

Cel. +57 318 883 23 76

Ideas para mejorar el clima laboral

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De esta forma, entendemos la necesidad del cliente en materia de Cumplimiento Normativo, prevención de riesgo y conocimiento de denuncias que le ayuden a generar una cultura de transparencia y ética; por y para esto existe:

Línea Ética, el medio de denuncia establecido por las empresas, para que los colaboradores de la compañía o las personas externas a la misma puedan informar a la organización la ocurrencia de conductas irregulares evidenciadas en el ejercicio de las actividades propias del objeto social, siempre que las mismas estén en contra de los principios, deberes y valores relacionados con la ética corporativa que deben ser observados por los empleados de la organización o por las personas que presten servicios para la misma, en el marco del código de conducta y ética y el código de buen gobierno corporativo.

Trabajamos para seguir mitigando riesgos:

• Cumplimiento normativo de ética y transparencia.
• Denuncias anónimas para la toma de decisiones.
• Conocimiento del entorno dentro y fuera de la organización.
• Facilidad para la recepción de comunicación y mensajes.
• Prevención del lavado de dinero, riesgos de fraude, conductas irregulares y perdidas económicas.
• Prevención de Riesgo reputacional.

Un aliado que se encarga de promover más que cultura ética dentro de su empresa, no más conductas irregulares, ¡Línea ética, todo por la transparencia!.

#Compliance , #Risks International S.a.s

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Plan de Compliance como herramienta.

En varios artículos hemos comentado cual es el papel de las empresas en la lucha contra actividades ilícitas en su operación o actividades propias, en este campo se encuentra una herramienta que cumple la revisión de los riesgos que tienen las compañías en su que hacer para evitar ser elementos de investigación judicial por relacionamiento con actos delictivos, para evitar se definen planes de compliance para contrarrestar estas situaciones.

Para iniciar es adecuado definir lo que es un plan de compliance y un programa de ética y transparencia, según el gobierno de canarias este se conceptualiza como “el mecanismo a utilizar por las empresas para evitar ser halladas responsables penalmente por de los delitos cometidos en su seno, o por personas físicas directamente relacionadas con ella. Por lo tanto, es un conjunto de normas internas y procesos, políticas y medidas, controles y evaluaciones, instaurados en y por la empresa con la finalidad de implementar un modelo de organización y gestión idóneo para evitar penas por incumplimientos legales o, al menos, mitigar este riesgo en la medida de lo posible”, esta definición ya nos da un punto de partida para aterrizarlo en el contexto jurídico colombiano, pues las empresas deben cumplir con lineamientos dispuestos en la necesidad del control de los riesgos en su operación.

Ahora bien, en Colombia se identifican diferentes leyes y estatutos que contemplan la tipificación penal del accionar de personas jurídicas y su responsabilidad en el caso de ser objeto de investigación judicial, por este motivo el Compliance es una herramienta indispensable en el cumplimiento del marco jurídico. Resulta importante hacer énfasis en la realidad del país en cuanto la corrupción que se presenta en las empresas y su influencia en el mercado.

En este punto, Risks International propone un sistema vinculado con la identificación de riesgos según la particularidad de cada empresa y el aspecto de la debida diligencia en el campo anticorrupción y el lavado de activo/financiación del terrorismo (LA/FT), generando los procesos de verificación por medio de la consulta de bases de datos nacionales e internacionales, los cuales también se encuentran enlazados al cumplimiento de las normas vigentes en el territorio nacional.

En un país como Colombia cada empresa debe comprender la necesidad de luchar contra prácticas ilícitas que lleven al detrimento del erario público y a la afectación misma de la empresa por acciones ejecutadas por personas vinculadas directa e indirectamente con las compañías (aquí otro motivo por el cual se expone la necesidad que todas las empresas implementen un plan compliance con la finalidad de mitigar estas acciones en cada sector económico), si una empresa es relacionada a una investigación judicial, se verá perjudicada en sus objetivos misionales, en su patrimonio y en su representación en el mercado, situación que puede llevar hasta la liquidación de la misma según la normativa que esta relacionada, para mayor profundización en este aspecto podemos revisar el blog de la normativa en el campo de la línea ética, pues los planes de ética empresarial están muy ligados con esta temática de prevención de LA/FT y en últimas con la lucha anticorrupción.

Por último, no nos cansaremos de indicar que las políticas internas de una compañía deben estar en pro de la lucha contra estas prácticas, no se trata de concentrar la atención en las relaciones con otras empresas, en el aspecto de organización interna resulta quizás aún más relevante capacitar a los miembros que participan en las cadenas de producción de los bienes o los servicios que se ofrezcan, ya que desde este punto interno se puede extrapolar la lucha al dar el conocimiento sobre la identificación de estas practicas a cada persona interviniente, generando así la prevención desde los procesos iniciales.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

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La transparencia empresarial es el actuar ético de las compañías para cumplir con sus objetivos misionales, este aspecto no es solo para las instituciones públicas, en el ámbito privado es un bien tan importante que puede afectar al punto de generar grandes pérdidas, aquí te comentaremos como un canal de denuncia eficaz puede ayudarte con el objetivo de ser visto como una organización transparente.

Varias veces hemos comentado en los blogs relacionados la importancia de una línea ética para tu empresa, buscando sustentar por qué presentará un beneficio para tu compañía o como hacer que sea eficaz, porque no se trata solo de cumplir requisitos de ley, si no que sea útil para el aspecto de control y cumplimiento de la organización. Ahora bien, no es algo nuevo o novedoso el tema de la transparencia en las empresas, pues existen varios ejemplos donde se evidencia que la falta de ética y transparencia puede afectar a la sociedad o como a la empresa misma, por este motivo es relevante cuidar esa transparencia para que la imagen corporativa que transmite la organización sea positiva.

Las acciones que puede ejecutar una empresa para ser transparente y ética son variadas y particulares dependiendo de las características propias de la organización y sector económico en el que desempeña, más, para efectos de este blog, comentaremos como pilares fundamentales de esta transparencia dos elementos, 1) la responsabilidad social empresarial y 2) Programa de ética empresarial.

1) La responsabilidad social empresarial RSE

El objetivo de la responsabilidad social es contribuir a un desarrollo sostenible de la sociedad. La ISO 26000 es la Norma internacional voluntaria Guía de responsabilidad social, en este documento se plasman directrices generales para que tu empresa reconozca como esta impactando los contextos en los cuales se desarrolla, como puede gestionar ese impacto y como puede contribuir a la construcción de una sociedad, minimizando los efectos perjudiciales que la actividad comercial, productiva, de bien o de servicio puede llegar a acarrear.

En este aspecto de la RSE, las empresas deben comprender que su quehacer puede influenciar o afectar a la comunidad, no se trata de decir que las empresas o las industrias siempre van a afectar de manera negativa, se trata de reconocer que las compañías tienen un papel fundamental en la vida de las personas y que sus actividades deben contemplar los riesgos de posible afectación.

2) Programa de ética empresarial

Este apartado ya tiene su propio blog, si deseas detallar puedes dar clic aquí, de manera breve te podemos comentar, que en Colombia en el año 2016 por medio de normativas se ha hecho gran hincapié en el desarrollo ético de las empresas, buscando controlar las malas prácticas y conductas delictivas dentro de las compañías como personas jurídicas, las cuales se encuentran en permanente riesgo de ser medio para la ejecución de acciones que pueden afectar al erario y las personas que trabajan en estas.

Comentado lo anterior, la transparencia empresarial se convierte en una actividad y un bien de permanente relevancia en la sociedad actual, por este motivo poder ser vista como una empresa transparente y ética sustentará la vigencia en el mercado del producto o del servicio que es ofrecido. Todo lo anterior permite sustentar la implementación de canales de denuncia como medio para el mantenimiento de la transparencia empresarial con base en la responsabilidad social empresarial.

Poner en marcha una línea ética dentro de tu empresa, dará visibilidad al compromiso que tienes como compañía de ofrecer un servicio o un producto evaluado al contexto, con las revisiones necesarias de la operación y el control de situaciones de riesgo. Si llegaste hasta aquí te agradecemos tu atención, si tienes alguna pregunta respecto a la línea ética y su implementación, puedes comunicarte con nosotros vía Chat y con gusto te ayudaremos.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

Fuente: Línea Ética

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El termino “Whistleblowing” se define como denuncia de irregularidades, más esto tiene su propia historia, “Whistle” se traduce en silbato y “blowing” en soplar, técnicamente seria como hacer sonar un silbato, ahora bien, esto a que viene a nuestro caso, pues resulta que la policía británica en su vieja usanza los empleaba para alertar sobre la identificación de hechos delictivos, de esta manera se alertaba a la ciudadanía que estaba cerca y a los demás policías que estuviesen cerca, el punto aquí es la alerta que generaba el sonido, si lo extrapolamos a la actualidad, el hecho de denunciar algún tipo de acto delictivo puede asemejarse a hacer sonar el silbato para indicar la alerta. El hecho de poder denunciar irregularices por parte de cualquier persona se ha convertido en un método de gran impacto en los procesos de investigación y lucha contra la corrupción y otros delitos, por este motivo se acuño el término.

Según la tesis doctoral presentada por Rosa Espín en 2017, titulada El canal de denuncias internas en la actividad empresarial como instrumento de compliance, la historia de los “delatores” se puede remontar a los tiempos de la antigua roma, donde habían personas que se dedicaban a investigar y presentar las denuncias con pruebas de personas que estaban evadiendo sus responsabilidades, es decir, cometiendo delitos, estas personas estaban motivadas en oportunidades por la ganancia de una recompensa o por un sentido de respeto y justicia social, a esta actividad y estas personas se les atribuyo el término “Whistelblower”, (si se desea profundizar en este punto, puedes descargar la tesis). La figura de una persona que estaba dispuesta a delatar a alguien que estaba cometiendo un crimen no es algo nuevo o reciente, ha estado presente desde hace mucho tiempo, la diferencia radica es que actualmente hay estatutos que regulan la forma de realizar esas denuncias, procuran asegurar el anonimato de la denuncia, la objetividad de la investigación y el mal uso de la información, pues quienes ejercían la actividad de denunciar debían estar en capacidad de sustentar su señalamiento para evitar ser indiciados por injuria o calumnia.

El querer profundizar sobre la historia de los canales de denuncia nos remontaría a prácticas antiquísimas y para efectos de este blog, nos enfocaremos en como ha impactado la presencia de la regulación de los canales denuncia, que no es tan reciente, pero si actual, pues como se ha comentado anteriormente, las empresas primero deben cumplir con ciertas diligencias por normativa y otras por control de su quehacer, evitando así problemáticas futuras.

 Dentro de las regulaciones a la actividad de la denuncia, es importante resaltar que dentro de los estatutos es fundamental el anonimato de la persona denunciante para que no se vea comprometido en su seguridad y la de terceros, pues dependiendo del caso, la persona señalada se podría encontrar en posición de poder tal, que podría tomar represalias hacia el denunciante o su familia. Te invitamos a que leas 3 problemas asociados a una Línea ética y como solucionarlos, donde se desarrolla el tema de la seguridad de los canales de denuncia. Continuando con las regulaciones, en Colombia se puede observar como se ha discutido y reglamentado este aspecto desde el año 2011 con el estatuto anticorrupción. Ahora te extendemos invitación para que leas las Normas que regulan la Línea Ética de las empresas , aquí se detalla de manera sencilla las leyes y circulares que disponen una guía sobre la lucha contra la corrupción, incluyendo el aspecto de los canales de denuncia.

Comprendiendo la capacidad de denuncia que actualmente tienen las personas y las regulaciones en el marco de los canales de denuncia, cerramos este breve artículo con la temática en el sector privado y la responsabilidad que acarrea una persona jurídica para la ejecución de sus actividades de manera transparente y ética, la Doctora Espín expone en su tesis un apartado sobre la resistencia ética por medio del Whistleblowing, pues las empresas deben comprender la necesidad del cumplimiento y acatamiento de las normas que actualmente son relevantes para mundo y sus habitantes, como lo es la responsabilidad social, ambiental y laboral, entre otras, exaltando aquí el hecho de denunciar las irregularidades que se puedan observar, ya sea por parte un servidor público, una persona vinculada a una empresa privada o un tercero ajeno a las actividades comerciales de cualquier compañía, luchando de esta manera contra el fenómeno de corrupción, que todos debemos estar en capacidad de identificar y anticipar, no importa el ámbito o contexto donde se evidencie. Si llegaste hasta este punto y tienes dudas puedes comunicarte con nosotros vía Chat y con gusto te ayudaremos a resolverlas.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

Fuente: Línea Ética

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