Esta misión se lleva a cabo en paralelo a otras campañas como la ‘Campaña Aquiles’, creada para perseguir y desmantelar el Clan del Golfo, Los Caparros, y otros grupos al margen de la ley que tienen sometida a la población bajo el terror, y la ‘Campaña Atlas’, creada con el fin de cerrar los corredores de salida de mercancía estupefaciente desde las costas del Pacífico del territorio nacional, con destino a Estados Unidos y países centroamericanos.

La estrategia ‘Argenta’ incluye actividades investigativas con fines de extinción de dominio, acciones focalizadas para revelar operaciones de lavado de activos y poner en evidencia las maniobras utilizadas por la ilegalidad para ocultar los dineros producto de su actuar.

Impacto en la sociedad:

En el marco de esta estrategia, se han realizado varias acciones significativas, que demuestran su eficacia en la lucha contra el crimen organizado. Veamos algunas;

• Se impusieron medidas de extinción de dominio para 20 bienes avaluados en más de 2.500 millones de pesos, que pertenecían a una estructura ilegal responsable del crimen de 8 personas.
• Destrucción de laboratorio: Gracias a labores investigativas realizadas por la Fiscalía se logró la destrucción de un laboratorio capaz de procesar más de cuatro toneladas de estupefacientes al mes de la organización criminal denominada Los Contadores en Nariño. En el lugar se incautaron más de una tonelada de clorhidrato de cocaína, insumos sólidos y líquidos como gasolina, 1.135 galones de ácido clorhídrico y ácido sulfúrico, entre otros.
• Se han realizado 134 entregas formales a los países requirentes en los últimos 12 meses en relación con la extradición de personas vinculadas a cárteles de la droga.

Cooperación internacional:

La cooperación interinstitucional es un proceso vital que facilita el intercambio de información a nivel internacional entre autoridades equivalentes de diferentes países. Un ejemplo destacado de esta práctica es la comunicación entre las fuerzas policiales a través de la Organización Internacional de Policía Criminal (OIPC-INTERPOL). Este intercambio de mensajes permite una colaboración efectiva y una respuesta rápida a los desafíos de seguridad global. Además, en respuesta a las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) y la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE), se ha fortalecido el intercambio de información entre las Unidades de Investigación Financiera de varios Estados.

Este esfuerzo conjunto ha permitido una mayor transparencia y eficacia en la lucha contra el lavado de dinero y otras formas de delincuencia financiera.

¿Cómo ha sido esta cooperación?

La cooperación estratégica entre Argentina y otros estados se realiza mediante un enfoque integrado que involucra comunicaciones directas entre diversas instituciones gubernamentales. Estas incluyen las fuerzas de seguridad, el servicio aduanero, las agencias impositivas, las entidades del sistema financiero y los Ministerios Públicos y/o Fiscalías Generales. Este intercambio interinstitucional no solo fortalece la cooperación bilateral, sino que también facilita la realización de investigaciones criminales de manera eficiente.

En el contexto de las investigaciones criminales, este intercambio de información y documentación permite una respuesta rápida y efectiva a las amenazas emergentes. Además, la cooperación estratégica promueve la transparencia, la rendición de cuentas y el respeto por el estado de derecho, elementos esenciales para el fortalecimiento de las relaciones bilaterales y la promoción de la seguridad regional. En resumen, esta cooperación ha demostrado ser un componente vital en la lucha contra el crimen y el fortalecimiento de la seguridad en la región.

Impacto de la cooperación:

La cooperación internacional ha jugado un papel crucial en la agilización y adaptación de los procedimientos de cooperación jurídica internacional. Esta colaboración ha permitido que las investigaciones locales obtengan pruebas esenciales que se encuentran en otros Estados, facilitando así el juzgamiento de todos los involucrados.

Este impacto no solo se limita a la eficiencia del proceso judicial, sino que también promueve la justicia y la equidad, asegurando que ningún delito quede impune, independientemente de las fronteras. Además, esta cooperación ha fortalecido las relaciones entre los Estados, fomentando un ambiente de confianza y respeto mutuo. En resumen, la cooperación internacional ha demostrado ser una herramienta invaluable en la lucha contra el crimen a nivel global.

Planes futuros:

Los próximos pasos para la Fiscalía General de la Nación en su lucha contra el crimen organizado y el narcotráfico podrían estar relacionados con el Plan Federal de abordaje del Crimen Organizado 2021-2023, que fue presentado por el Ministerio de Seguridad de Argentina. Este plan propone 10 ejes de acción para prevenir, identificar, neutralizar y desarticular los delitos graves llevados adelante por organizaciones criminales, como el narcotráfico, el ciberdelito, el contrabando, el lavado de activos, la trata de personas y el tráfico de armas. El plan también busca actuar con enfoque multidimensional, de la mano de todas las autoridades del orden nacional y territorial.

Además, la Fiscalía General de la Nación podría coordinar sus acciones con la Estrategia de Intervención Integral contra el Narcotráfico (EICON), que es una política del gobierno colombiano para reducir las áreas afectadas con cultivos ilícitos, afectar núcleos de producción, tráfico de drogas y sustancias químicas, atacar los nuevos actores dinamizadores del problema y sus rentas criminales, y orientar la prevención integral en comunidades y territorios afectados por el Sistema de Drogas Ilícitas (SDI).

Risks International, consciente de la gravedad de estas actividades ilícitas y está dispuesto a colaborar activamente con las entidades que luchan por erradicar el lavado de activos y cualquier otra actividad ilícita que se presente en nuestro territorio. 

Con los servicios de Risks International, tanto su empresa como usted, pueden beneficiarse de una amplia gama de soluciones de seguridad y gestión de riesgos. Nuestro equipo de expertos está dedicado a proporcionar asesoramiento estratégico y apoyo operativo para ayudar a mitigar los riesgos asociados con las actividades ilícitas. 

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Fuentes:

Así operará Argenta, estrategia para atacar financiación de redes criminales (elcolombiano.com)

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En este artículo, se pretende explorar cómo la literatura también puede ser una herramienta para sensibilizar, educar y concienciar a los lectores sobre temas de interés público, como la prevención de los riesgos LA/FT.

Los riesgos LA/FT son la posibilidad de pérdida o daño que puede sufrir una empresa por ser utilizada directamente o a través de sus operaciones como instrumento para el lavado de activos y/o canalización de recursos hacia la realización de actividades terroristas o el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva. 

Hay que comprender que estos riesgos pueden afectar la reputación, la legalidad y la sostenibilidad de las organizaciones, así como la seguridad y el bienestar de la sociedad en general.

Entendamos que debemos instruirnos, leer temas de interés social, estar preparados y tener en nuestro conocimiento qué acciones pueden afectar nuestra economía y seguridad. No se trata solo de informarnos, sino también de actuar en consecuencia, de ser responsables con nuestro entorno y de contribuir al bienestar común; solo así podremos enfrentar los desafíos que nos plantean cada vez los criminales.

Es esencial estar informados sobre qué es el Lavado de Activos y la Financiación del Terrorismo (LA/FT), sobre las tácticas utilizadas en estos delitos financieros, las leyes y regulaciones existentes para prevenirlos, y cómo podemos contribuir a la lucha contra estas actividades ilícitas. Al hacerlo, estamos protegiendo nuestros intereses financieros y contribuyendo a la seguridad y estabilidad de nuestra sociedad.

En el segundo tomo del libro Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva, editado por Liz Marcela Bejarano, Juan Pablo Herrera y otros autores. Nos dan a conocer temas de real importancia como;

• Avances y retos de la política pública ALA/CFT/CFPADM en Colombia.
• Los delitos contra el sistema financiero como tipos penales subyacentes al Lavado de Activos.
• Responsabilidad penal de la persona jurídica en el marco del Compliance desde una perspectiva internacional.
• Compliance global, ¿por qué falla la gestión de riesgos y qué podemos hacer para mejorarla?
• Delitos ambientales en Colombia: actividades criminales que generan dineros ilícitos.
• Desarticulación de redes criminales y análisis de grafos.

Este libro es una guía práctica que ofrece información detallada sobre los riesgos y consecuencias de los delitos financieros de lavado de activos, financiación del terrorismo y financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva, se enfoca en los mecanismos más complejos y elaborados que se han diseñado para cometer estos delitos y cómo prevenirlos.

El libro resalta lo que ha sido un trabajo constante en los últimos años para responder a las cambiantes amenazas en materia de Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva – LA/FT/FPADM. Ofrece herramientas y estrategias para implementar un programa efectivo de prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo en una empresa. Además, proporciona información detallada sobre los riesgos y consecuencias de estos delitos, así como las mejores prácticas para prevenirlos.

Leer sobre estos temas tan delicados y relevantes puede motivarnos a contribuir en la construcción de una sociedad más transparente, justa y pacífica, al comprender mejor los desafíos a los que nos enfrentamos como ciudadanos, consumidores, empresarios y profesionales en un mundo globalizado e interconectado. 

Además de leer libros especializados, también es importante estar informados sobre los riesgos LA/FT a través de otras fuentes, como artículos de noticias, informes gubernamentales y publicaciones especializadas. 

En Risks Internacional, fomentamos todo aquello que ayude a comprender, conocer, identificar y mitigar la exposición a estos delitos financieros, así como robustecer los mecanismos para la desarticulación de estructuras de crimen organizado, cómo prevenirlos y qué hacer en caso de vivenciarlos.

Para ello, ofrecemos una amplia gama de servicios, que incluyen consultorías y asesorías personalizadas, todas diseñadas para fortalecer las habilidades y conocimientos necesarios para enfrentar estos desafíos.

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Plan de Compliance como herramienta.

En varios artículos hemos comentado cual es el papel de las empresas en la lucha contra actividades ilícitas en su operación o actividades propias, en este campo se encuentra una herramienta que cumple la revisión de los riesgos que tienen las compañías en su que hacer para evitar ser elementos de investigación judicial por relacionamiento con actos delictivos, para evitar se definen planes de compliance para contrarrestar estas situaciones.

Para iniciar es adecuado definir lo que es un plan de compliance y un programa de ética y transparencia, según el gobierno de canarias este se conceptualiza como “el mecanismo a utilizar por las empresas para evitar ser halladas responsables penalmente por de los delitos cometidos en su seno, o por personas físicas directamente relacionadas con ella. Por lo tanto, es un conjunto de normas internas y procesos, políticas y medidas, controles y evaluaciones, instaurados en y por la empresa con la finalidad de implementar un modelo de organización y gestión idóneo para evitar penas por incumplimientos legales o, al menos, mitigar este riesgo en la medida de lo posible”, esta definición ya nos da un punto de partida para aterrizarlo en el contexto jurídico colombiano, pues las empresas deben cumplir con lineamientos dispuestos en la necesidad del control de los riesgos en su operación.

Ahora bien, en Colombia se identifican diferentes leyes y estatutos que contemplan la tipificación penal del accionar de personas jurídicas y su responsabilidad en el caso de ser objeto de investigación judicial, por este motivo el Compliance es una herramienta indispensable en el cumplimiento del marco jurídico. Resulta importante hacer énfasis en la realidad del país en cuanto la corrupción que se presenta en las empresas y su influencia en el mercado.

En este punto, Risks International propone un sistema vinculado con la identificación de riesgos según la particularidad de cada empresa y el aspecto de la debida diligencia en el campo anticorrupción y el lavado de activo/financiación del terrorismo (LA/FT), generando los procesos de verificación por medio de la consulta de bases de datos nacionales e internacionales, los cuales también se encuentran enlazados al cumplimiento de las normas vigentes en el territorio nacional.

En un país como Colombia cada empresa debe comprender la necesidad de luchar contra prácticas ilícitas que lleven al detrimento del erario público y a la afectación misma de la empresa por acciones ejecutadas por personas vinculadas directa e indirectamente con las compañías (aquí otro motivo por el cual se expone la necesidad que todas las empresas implementen un plan compliance con la finalidad de mitigar estas acciones en cada sector económico), si una empresa es relacionada a una investigación judicial, se verá perjudicada en sus objetivos misionales, en su patrimonio y en su representación en el mercado, situación que puede llevar hasta la liquidación de la misma según la normativa que esta relacionada, para mayor profundización en este aspecto podemos revisar el blog de la normativa en el campo de la línea ética, pues los planes de ética empresarial están muy ligados con esta temática de prevención de LA/FT y en últimas con la lucha anticorrupción.

Por último, no nos cansaremos de indicar que las políticas internas de una compañía deben estar en pro de la lucha contra estas prácticas, no se trata de concentrar la atención en las relaciones con otras empresas, en el aspecto de organización interna resulta quizás aún más relevante capacitar a los miembros que participan en las cadenas de producción de los bienes o los servicios que se ofrezcan, ya que desde este punto interno se puede extrapolar la lucha al dar el conocimiento sobre la identificación de estas practicas a cada persona interviniente, generando así la prevención desde los procesos iniciales.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

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La transparencia empresarial es el actuar ético de las compañías para cumplir con sus objetivos misionales, este aspecto no es solo para las instituciones públicas, en el ámbito privado es un bien tan importante que puede afectar al punto de generar grandes pérdidas, aquí te comentaremos como un canal de denuncia eficaz puede ayudarte con el objetivo de ser visto como una organización transparente.

Varias veces hemos comentado en los blogs relacionados la importancia de una línea ética para tu empresa, buscando sustentar por qué presentará un beneficio para tu compañía o como hacer que sea eficaz, porque no se trata solo de cumplir requisitos de ley, si no que sea útil para el aspecto de control y cumplimiento de la organización. Ahora bien, no es algo nuevo o novedoso el tema de la transparencia en las empresas, pues existen varios ejemplos donde se evidencia que la falta de ética y transparencia puede afectar a la sociedad o como a la empresa misma, por este motivo es relevante cuidar esa transparencia para que la imagen corporativa que transmite la organización sea positiva.

Las acciones que puede ejecutar una empresa para ser transparente y ética son variadas y particulares dependiendo de las características propias de la organización y sector económico en el que desempeña, más, para efectos de este blog, comentaremos como pilares fundamentales de esta transparencia dos elementos, 1) la responsabilidad social empresarial y 2) Programa de ética empresarial.

1) La responsabilidad social empresarial RSE

El objetivo de la responsabilidad social es contribuir a un desarrollo sostenible de la sociedad. La ISO 26000 es la Norma internacional voluntaria Guía de responsabilidad social, en este documento se plasman directrices generales para que tu empresa reconozca como esta impactando los contextos en los cuales se desarrolla, como puede gestionar ese impacto y como puede contribuir a la construcción de una sociedad, minimizando los efectos perjudiciales que la actividad comercial, productiva, de bien o de servicio puede llegar a acarrear.

En este aspecto de la RSE, las empresas deben comprender que su quehacer puede influenciar o afectar a la comunidad, no se trata de decir que las empresas o las industrias siempre van a afectar de manera negativa, se trata de reconocer que las compañías tienen un papel fundamental en la vida de las personas y que sus actividades deben contemplar los riesgos de posible afectación.

2) Programa de ética empresarial

Este apartado ya tiene su propio blog, si deseas detallar puedes dar clic aquí, de manera breve te podemos comentar, que en Colombia en el año 2016 por medio de normativas se ha hecho gran hincapié en el desarrollo ético de las empresas, buscando controlar las malas prácticas y conductas delictivas dentro de las compañías como personas jurídicas, las cuales se encuentran en permanente riesgo de ser medio para la ejecución de acciones que pueden afectar al erario y las personas que trabajan en estas.

Comentado lo anterior, la transparencia empresarial se convierte en una actividad y un bien de permanente relevancia en la sociedad actual, por este motivo poder ser vista como una empresa transparente y ética sustentará la vigencia en el mercado del producto o del servicio que es ofrecido. Todo lo anterior permite sustentar la implementación de canales de denuncia como medio para el mantenimiento de la transparencia empresarial con base en la responsabilidad social empresarial.

Poner en marcha una línea ética dentro de tu empresa, dará visibilidad al compromiso que tienes como compañía de ofrecer un servicio o un producto evaluado al contexto, con las revisiones necesarias de la operación y el control de situaciones de riesgo. Si llegaste hasta aquí te agradecemos tu atención, si tienes alguna pregunta respecto a la línea ética y su implementación, puedes comunicarte con nosotros vía Chat y con gusto te ayudaremos.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

Fuente: Línea Ética

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El termino “Whistleblowing” se define como denuncia de irregularidades, más esto tiene su propia historia, “Whistle” se traduce en silbato y “blowing” en soplar, técnicamente seria como hacer sonar un silbato, ahora bien, esto a que viene a nuestro caso, pues resulta que la policía británica en su vieja usanza los empleaba para alertar sobre la identificación de hechos delictivos, de esta manera se alertaba a la ciudadanía que estaba cerca y a los demás policías que estuviesen cerca, el punto aquí es la alerta que generaba el sonido, si lo extrapolamos a la actualidad, el hecho de denunciar algún tipo de acto delictivo puede asemejarse a hacer sonar el silbato para indicar la alerta. El hecho de poder denunciar irregularices por parte de cualquier persona se ha convertido en un método de gran impacto en los procesos de investigación y lucha contra la corrupción y otros delitos, por este motivo se acuño el término.

Según la tesis doctoral presentada por Rosa Espín en 2017, titulada El canal de denuncias internas en la actividad empresarial como instrumento de compliance, la historia de los “delatores” se puede remontar a los tiempos de la antigua roma, donde habían personas que se dedicaban a investigar y presentar las denuncias con pruebas de personas que estaban evadiendo sus responsabilidades, es decir, cometiendo delitos, estas personas estaban motivadas en oportunidades por la ganancia de una recompensa o por un sentido de respeto y justicia social, a esta actividad y estas personas se les atribuyo el término “Whistelblower”, (si se desea profundizar en este punto, puedes descargar la tesis). La figura de una persona que estaba dispuesta a delatar a alguien que estaba cometiendo un crimen no es algo nuevo o reciente, ha estado presente desde hace mucho tiempo, la diferencia radica es que actualmente hay estatutos que regulan la forma de realizar esas denuncias, procuran asegurar el anonimato de la denuncia, la objetividad de la investigación y el mal uso de la información, pues quienes ejercían la actividad de denunciar debían estar en capacidad de sustentar su señalamiento para evitar ser indiciados por injuria o calumnia.

El querer profundizar sobre la historia de los canales de denuncia nos remontaría a prácticas antiquísimas y para efectos de este blog, nos enfocaremos en como ha impactado la presencia de la regulación de los canales denuncia, que no es tan reciente, pero si actual, pues como se ha comentado anteriormente, las empresas primero deben cumplir con ciertas diligencias por normativa y otras por control de su quehacer, evitando así problemáticas futuras.

 Dentro de las regulaciones a la actividad de la denuncia, es importante resaltar que dentro de los estatutos es fundamental el anonimato de la persona denunciante para que no se vea comprometido en su seguridad y la de terceros, pues dependiendo del caso, la persona señalada se podría encontrar en posición de poder tal, que podría tomar represalias hacia el denunciante o su familia. Te invitamos a que leas 3 problemas asociados a una Línea ética y como solucionarlos, donde se desarrolla el tema de la seguridad de los canales de denuncia. Continuando con las regulaciones, en Colombia se puede observar como se ha discutido y reglamentado este aspecto desde el año 2011 con el estatuto anticorrupción. Ahora te extendemos invitación para que leas las Normas que regulan la Línea Ética de las empresas , aquí se detalla de manera sencilla las leyes y circulares que disponen una guía sobre la lucha contra la corrupción, incluyendo el aspecto de los canales de denuncia.

Comprendiendo la capacidad de denuncia que actualmente tienen las personas y las regulaciones en el marco de los canales de denuncia, cerramos este breve artículo con la temática en el sector privado y la responsabilidad que acarrea una persona jurídica para la ejecución de sus actividades de manera transparente y ética, la Doctora Espín expone en su tesis un apartado sobre la resistencia ética por medio del Whistleblowing, pues las empresas deben comprender la necesidad del cumplimiento y acatamiento de las normas que actualmente son relevantes para mundo y sus habitantes, como lo es la responsabilidad social, ambiental y laboral, entre otras, exaltando aquí el hecho de denunciar las irregularidades que se puedan observar, ya sea por parte un servidor público, una persona vinculada a una empresa privada o un tercero ajeno a las actividades comerciales de cualquier compañía, luchando de esta manera contra el fenómeno de corrupción, que todos debemos estar en capacidad de identificar y anticipar, no importa el ámbito o contexto donde se evidencie. Si llegaste hasta este punto y tienes dudas puedes comunicarte con nosotros vía Chat y con gusto te ayudaremos a resolverlas.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

Fuente: Línea Ética

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1) Cumplimiento de la normatividad.

Puede resultar un poco extravagante indicar que el cumplir con la normativa sea un beneficio para tu empresa, pero no es un secreto que, al tratarse de corrupción dentro de las organizaciones, el hecho de saber cuales son las normas que se encuentran alrededor del tema permitirá a la compañía evitar ser objetivo de estas conductas, las cuales pueden ser realmente perjudiciales a los proyectos que se deseen desarrollar.

En el blog de Normas que regulan la Línea Ética de las empresas, hay mayor detalle sobre el cumplimiento de las leyes y circulares que definen la lucha contra la corrupción, exponiendo consigo la guía y beneficios que trae consigo el acatamiento, la identificación oportuna de acciones que puedan afectar a la empresa es uno de ellos.

2) Imagen corporativa.

La forma como los clientes y personas en general observan a una compañía tiene gran importancia para definir el impacto que esta puede tener dentro de un mercado específico, teniendo en cuenta lo anterior, la imagen corporativa de una organización es un bien que se debe cuidar y respetar, si una empresa llega a verse envuelta en una denuncia de corrupción o de conductas indebidas para la obtención de beneficios para terceros, se verá afectada en su imagen y por ende la afectación en la solicitud de sus productos o servicios, a modo de ejemplo, puedes leer la siguiente noticia del periódico El Tiempo “Robo a Salucoop se proyecta hasta Medimás: Fiscal” , noticia que representa lo que puede llegar a afectar la corrupción a una empresa, ya sea pública o privada.

Una línea ética que cumpla su función de manera eficaz, beneficiaria a la empresa que la implementa en el sentido de imagen corporativa, pues como se indicó en párrafos anteriores, una denuncia temprana puede llegar a evitar a que se presenten problemáticas que afecten de gran manera la continuidad de la misión de la organización.

3)  Cultura organizacional.

Los dos beneficios comentados previamente son situaciones vistas desde la perspectiva que se tiene de una empresa desde afuera, pero en este tercer beneficio se comentará el impacto que puede tener en una compañía en el ámbito interno, es decir, la cultura organizacional afecta la forma como las personas vinculadas a una compañía se desenvuelven en el desarrollo de sus actividades, una línea ética beneficia en el sentido que aporta al sentido de pertenencia que tienen los empleados y como estos reconocen una forma de comunicar información que puede estar afectando a la empresa. He aquí la necesidad de canales de denuncia eficaces, (para más información de como implementar una línea ética, es adecuado conocer cuáles son las problemáticas asociadas, pueden dar clic aquí para profundizar en este tema), que cumpla con la función de reporte de conductas indebidas en la empresa.

Hasta este punto te hemos comentado tres beneficios allegados a la implementación de un canal de denuncia, quizás se puedan identificar más, pero esto se encuentra sujeto a las particularidades de la empresa y a su Programa de ética empresarial, exaltando que las características específicas de una empresa, es decir, su tipo de organización, tipo de bien o servicio ofrecido, cantidad de personas vinculadas, entre otras variables, impactará de forma positiva el hecho de conocer, identificar y denunciar actividades que sean indebidas.

Para concluir este blog, te queremos mencionar que estos canales de denuncia pueden ser implementados en muchos tipos de empresas, sin importar su rama o campo de acción, pues la ejecución de acciones encaminadas a la lucha contra la corrupción es una tarea que atañe la objetividad y seriedad que deben reflejar las compañías a sus clientes y la población en general. Te agradecemos haber llegado hasta este punto, si deseas más información te puedes comunicar con nosotros y resolveremos tus dudas por medio del Chat.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

Fuente: Línea Ética

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Como te hemos comentado previamente, los canales de denuncia en las empresas suponen grandes esfuerzos y disposición por parte de las altas gerencias en la búsqueda de una cultura que se encuentre en contra de la corrupción y pueda luchar contra ella desde sus ámbitos específicos. En este punto te invitamos a leas las demás entradas de este blog, para comprender de mejor manera lo que aquí te vamos a explicar.

Las líneas éticas son una gran herramienta para las empresas en cuanto al control y cumplimiento de lo ordenado por las normativas, además de aportar una forma segura para evitar que se presenten actos de corrupción que puedan afectar las finanzas de estas. Aun así, un mal manejo de estos canales de denuncia puede terminar siendo una actividad infructuosa por diferentes motivos, te vamos a comentar tres situaciones que pueden afectar la correcta ejecución de la línea ética dentro de las compañías y como pueden ser solucionados de forma prolongada en el tiempo.

1) Desconocimiento del objetivo y finalidad de la línea ética.

Ya se ha indicado anteriormente que los canales de denuncia dentro de una empresa son de gran ayuda, pero cuando estos no tienen la suficiente comunicación entre los miembros de una empresa, no presentaría los resultados que se esperan de la misma. Dentro de la Circular 100-003 de 2016, hacen énfasis en que las compañías deben cumplir con procesos de comunicación internos para que todas las personas conozcan cual es su objetivo, la manera informar algo sospechoso y las investigaciones que estos datos deben generar para contrarrestar los hechos delictivos. Por esta razón el desconocimiento sobre lo que implica la línea en una compañía es una problemática que se debe contemplar para su correcto funcionamiento, cuando las comunicaciones son efectivas desde los departamentos intervinientes a toda la compañía se mejora la comprensión del tema y se exhorta al uso de esta al momento de presentarse algún tipo de acción sospechosa.

 Ahora bien, el hecho de comunicar, capacitar y formar a los empleados de una compañía en este sentido, irradia el conocimiento sobre este tema que puede ser extrapolado a otras empresas, lo que permite que personas ajenas a la empresa con el conocimiento impartido puedan de igual manera hacer las denuncias de lo que hayan observado como ilícito, aun cuando no pertenezcan o se encuentren vinculadas a la organización como tal, cumpliendo la línea ética su función de forma más eficaz.

2) Miedo a las consecuencias.

La mayoría de las personas tenemos conocimiento de causa sobre lo que implica el realizar una denuncia de alguna conducta indebida, en este caso haremos referencia al miedo que se puede presentar por reportar información que va a generar una investigación sobre acciones dentro de una empresa. Este miedo se identifica principalmente en el momento que una persona, se encuentre vinculada o no a la compañía, no haga uso de la línea ética porque la información que pueda ser entregada afecte a una persona en específico, ya que, llegado el caso, este empleado o tercero pueda tomar represalias al momento de reconocer quien aportó los datos para investigar la conducta indebida.

Es importante resaltar en este punto la confidencialidad y seguridad del manejo de la información que sea reportada a los canales de denuncia de una empresa, pues de esta depende que sea vista como una forma adecuada para denunciar sin miedo a lo que las investigaciones permitan solucionar para la situación. La manera más eficaz para contrarrestar el miedo a la denuncia es la objetividad de quienes tienen acceso a esta información y el tratamiento que le dan a esta, pues, en el caso de que se haga una denuncia de carácter anónimo y la información se filtre se generarán dos problemáticas, la primera es que se identifique como no confiable ese canal de denuncia y bajo esa premisa los canales de denuncia no cumplirán su función, pues el miedo a ser reconocidos haría que no sea usada, y en segunda instancia, si la información se filtra puede colocar en sobre aviso a quien o quienes están implicados para tomar acciones de encubrimiento, u otras actividades, evitando así ser identificados como responsables.

Por este motivo, la seguridad, objetividad y responsabilidad del manejo de la información en la línea ética es indispensable para exponer la imagen de confiabilidad que necesariamente requiere, siendo de gran importancia el definir un tercero como canal de la denuncia para establecer la objetividad y la no filtración de la información. Por último, los miembros del equipo del área de cumplimiento deben comprender la responsabilidad que tienen con esta información y ser lo más éticos y profesionales para ejercer sus funciones.

3) Desconfianza a los resultados.

Ligado al punto anterior se encuentra la desconfianza al canal de denuncia, el miedo puede afectar el un proceso de denuncia al igual que la falta de confianza sobre los resultados que deben presentar las investigaciones que se inicien, aclarando que no se trata de que toda denuncia debe necesariamente terminar en una captura, pues la verificación de los hechos dará las razones necesarias para continuar. Llegado el caso en el que se reporte alguna situación y esta sea verídica pero no se tomen las acciones correspondientes, planteará desconfianza en las funciones del área de control y cumplimiento, afectando la imagen, que es realmente importante para que sea reconocida como medio eficaz.

Una vez más, la solución a esta problemática se encuentra contenida en la objetividad del manejo de la información y los resultados que se logren a raíz de las investigaciones, la capacitación y formación de las personas que hacen parte del área encargada debe ser tal, que las acciones que tome la empresa como organización satisfaga la realidad de las cosas y no sea empleada como medio para exponer injuria o calumnia hacia alguien en específico.

Si en tu empresa se identifica alguna de estas problemáticas ya sabes como hacerles frente y mantener la imagen de la línea ética para los empleados y terceros, si tienes alguna duda, puedes comunicarte con nosotros por medio del Chat,  para aportar a las particularidades que se presenten según el caso.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

Fuenta: Línea Ética

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Como ya te hemos comentado en otros blogs, las líneas éticas y en general los canales de denuncia anónimas de actividades sospechosas dentro de las empresas, tienen gran relevancia cuando de luchar contra la corrupción se trata, y pues en este blog no haremos la excepción de aportarte más al entendimiento de una Línea Ética y más de la que se ofrece por parte de Risks International.

Iniciamos este artículo comentándote que vamos a presentarte cinco aspectos clave para el correcto funcionamiento de una Línea Ética y la idea que los reconozcas como elementos que deben ser parte fundamental de cualquier plan que te ofrezcan, pues no se trata nada más de decir que se adquirió un canal de denuncia para tu organización, si no, que realmente sea conducente con la realidad de un país que cada día esta luchando contra el flagelo de la corrupción (Da clic aquí para detallar). Ahora sí, vamos con los cinco elementos clave:

1) Seguridad

Cuando se habla de seguridad en este campo, se puede referir a dos puntos de manera inicial, seguridad en cuanto al manejo de la información que se recepción en la Línea y seguridad en cuanto a las garantías del anonimato de la persona que ejecuta una denuncia al ser testigo alguna conducta indebida. La seguridad de la información queda resguardada por la tranquilidad del manejo de un tercero de esta información bajo las clausulas necesarias, por otro lado, es clave que se garantice que el anonimato de la persona que denuncia, ya que, si esto no es así, se puede afectar la confianza sobre la línea, por ende, disminuir la credibilidad del canal por parte de los empleados o terceros posibles denunciantes. Dentro de ese anonimato se resalta la confidencialidad y la no represalia hacia quien ejerce la actividad de denuncia.

2) Canales – Medios de contacto

Al llamarlo Línea ética, quizás se pueda confundir o delimitar a lo que seria una línea telefónica, pero es más que eso, actualmente y con la tecnología en el punto en el que se encuentra, podemos hablar de sitios en internet, correos electrónicos o hasta redes sociales que permitan la denuncia de estas actividades indebidas, teniendo en cuenta esto, se debe garantizar la seguridad de cada medio que sea empleado para exponer estas conductas.

3) Gestión – Dinámicas de investigación

Esta clave esta compuesta por tres elementos, 1) Evaluación, que hace referencia a la delimitación de las circunstancias, los participantes y las causas de los hechos que puedan ser materia de denuncia, esta información es primordial al momento de hacer una denuncia y en la medida de lo posible debería ser suministrada por el denunciante. 2) Investigación, ya con los datos previos se realizan las actividades que permitan sustentar o desmentir lo que fue comunicado, siempre con la objetividad presente por parte del operador del canal de denuncia y los miembros del área de cumplimiento y control, de nada sirve que haya personas que puedan alterar la información o las investigaciones de este tipo, lo que una vez más sustenta la presencia de un tercero operador.

4) Auditoria

El ser un servicio ofrecido por terceros, no implica que no sea un elemento de revisión para verificación del cumplimiento de su misión, esto significa que hasta para una línea de este tipo, la auditoria debe ser estar cumpliendo su misión, pues como se comento antes, de la seriedad y resultados de estos canales de denuncia dependerá que ganen la confianza de las personas para que no tengan miedo de denunciar actividades indebidas. En el caso de verse comprometida alguna investigación o parte de alguna solución o una queja de no conformidad, la auditoria identificará la problemática y planteará las soluciones estas situaciones, pues de esto depende el correcto funcionamiento de la Línea ética.

5) Formación

Este punto, realmente es indispensable para poder establecer el correcto funcionamiento de un canal de denuncia eficaz, el conocimiento y capacitación parte de los empleados de una compañía tiene el peso para demostrar las bondades de la presencia de un canal de este tipo. No solo de trata de dar charlas a quienes cumplen labores en las áreas de cumplimiento y control, todo quien se encuentra dentro de las organizaciones puede ser denunciante y para esto es importante que conozca la existencia de este tipo de canales, el anonimato que lo caracteriza y la lucha contra las acciones indebidas en el marco de la corrupción. Por este motivo, la formación dentro de la empresa es muy importante.

Cerrando este blog, te comentamos que la sinergia entre estos cinco puntos es lo que permitirá que el canal tenga el desempeño que se espera, pues la puesta en marcha de uno de ellos asegura que el otro punto tenga la base para ser, por ejemplo, de nada me sirve formar a mis miembros de equipo del departamento de la empresa a la que pertenezco si el canal de denuncia de la compañía no asegura el anonimato de quien desea llevar información que beneficiará a la empresa. Si deseas más información sobre este punto, te puedes comunicar por nosotros por medio del chat y te damos las gracias por llegar hasta este punto, te invitamos a que leas los otros blogs para profundizar aún más sobre esta temática.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

Fuente : Línea Ética

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Si estas leyendo esto es porque quieres conocer más sobre los canales de denuncia que tienen las empresas en Colombia y cómo éstas son útiles para la sociedad en general. Puedes estar inicialmente en dos posiciones, la primera es que seas empleado de la compañía donde observaste alguna situación indebida o segunda, que seas una persona externa a la empresa en la que identificaste algo como sospechoso de corrupción, puede ser una conducta de muchas, aquí varios ejemplos, (7 delitos que puedes denunciar en una Línea Ética).

La forma como una persona se vincula es importante por el motivo de que las situaciones vistas desde un externo o desde un empleado pueden tener más información o menor capacidad de aportar al inicio de una investigación, pues a eso viene todo este tema, pues la aplicación de un canal de denuncia en una organización, puede traer beneficios, ya que el control y veeduría de las actividades que se ejercen en la operación de una empresa, aportan al aumento de las utilidades de la misma. Antes de continuar es importante indicar que la presencia de una empresa externa que realiza las labores iniciales del proceso aporta a los procesos de control y cumplimiento con objetividad a las acciones que se adelanten en pro de la lucha contra la corrupción, entonces lo ideal sería que un tercero fuese quien provea los canales de denuncia.

Ahora bien, a modo de ejemplo digamos que se realizó una denuncia respecto a un tráfico de influencias dentro de una organización cualquiera del sector financiero, (Si deseas saber que es un tráfico de influencias, puedes remitirte al blog enlazado previamente), esta denuncia es recepcionada por una empresa que ofrece el servicio de Línea ética, se solicita la mayor cantidad de información posible para poder iniciar la investigación respectiva, arrojando detalles sobre el cambio de decisión de una persona que benefició a un tercero, llegando a identificar hasta la persona que obtuvo ganancia sobre la decisión, la información fue suministrada por una persona empleada de la compañía de manera anónima. Una vez confirmada y verificada la información, es remitida al área dentro de la empresa que le da manejo a estas situaciones, generalmente es conocida como cumplimiento y control, esta área o departamento está compuesta por el oficial de cumplimiento, figura organizacional que se describe en el blog de Programa de ética empresarial, quien tiene la capacidad de generar investigación con la información recopilada y verificada por el tercero que opera la Línea ética.

Continuando con el ejemplo, tanto el área de cumplimiento de la organización, como la empresa que monitorea los canales denuncia hacen un cruce de información riguroso para delimitar las acciones y confirmar o descartar lo que fue informado, esto lleva a observar acciones que sucedían de tiempo atrás que representan detrimento a las utilidades de la empresa en general, llegando a configurarse como delito. Todo esto fue posible por la presencia de personas con capacidad para observar e identificar conductas indebidas y la confianza que se encuentra alrededor de una línea ética que opera con agilidad y diligencia.

El caso anterior es una simulación de la aplicación de una Línea ética en una empresa, no todos los casos son iguales o llegarán a un feliz término, más la actividad que se realiza con la finalidad de controlar el soborno, el fraude o cualquier acción que se comprenda en el marco de la corrupción es importante para la tranquilidad de todos los intervinientes. Se puede observar que el canal de recepción de la denuncia es operado por un tercero y esto, como se mencionó anteriormente tiene su fundamento en la búsqueda objetividad de los procesos de denuncia, el hecho que haya una organización aliada y externa a una compañía específica, permite mirar desde una perspectiva diferente lo que se ha denunciado, es más, coloquialmente se comenta que uno no debería ser juez y parte en un proceso donde algo salió mal, lo cual cobra mucho sentido cuando dentro de una organización se presentan esta clase de situaciones y no hay manera segura de denunciarlo o se reconoce que no tiene relevancia denunciarlo porque en el últimas no se hará nada. Lo comentado en líneas anteriores, se puede profundizar en el blog Problemáticas asociadas a las Líneas éticas y cómo afrontarlas, pero el tema de aquí es resaltar la importancia de los canales de denuncia y su aplicación en las organizaciones, pues una vez identificados los beneficios y lo que pueden aportar estos elementos, aparte de darle cumplimiento a la norma, tendrá mayor relevancia en los aspectos de control y vigilancia que cada empresa debe realizar para sí misma.

Cerrando este blog y como se mencionó previamente, las partes principales de esta aplicación justifica la existencia de un tercero operador y un área específica de cumplimiento o control, más es importante indicar, que todas las áreas que componen una empresa tienen y pueden hacer ejercicio de la denuncia anónima de una situación específica, esto gracias a los procesos de capacitación sobre el tema. Lo que implica que todas las áreas o departamentos de una empresa deben conocer los canales de denuncia, lo que es denunciable y poder hacer control de las acciones que se ejecuten para establecer la realidad de una denuncia o no, motivo por el cual se expone que toda la compañía y las organizaciones en general componen todo el aparato de lucha contra la corrupción en el campo de los negocios.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

Fuente: Línea Ética

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A lo largo de este blog podrás observar el aspecto del beneficio propio o de terceros en acciones que generan detrimentos y problemáticas a las empresas, lo que implica tener claridad que cuando se habla corrupción, se habla del aprovechamiento de facultades y posiciones dentro de las organizaciones o negocios para estos rendimientos indebidos. Ahora bien, comenzamos la enumeración:

 1)  Conflicto de intereses: Estas son las situaciones en las que el juicio o decisión de un empleado o contratista esta influenciada en su interés particular.

2)  Soborno: La entrega de dádivas (regalos, dinero) a un funcionario para que concrete u omita una acción a favor de un tercero y en contra de las políticas de la empresa. (es adecuado comentarte que la tipificación de soborno en el Código Penal Colombiano puede llegar a diferir).

3)  Tráfico de influencias: Es utilizar la autoridad de un cargo para influir u obtener un beneficio propio o favorable a otra persona.

4)  Estafa: Es engañar a una persona para quedarse con sus bienes.

5)  Fraude: Cualquier acción de engaño eludiendo acciones legales o usurpando derechos para beneficio personal. Comete el delito de fraude el que engañando a uno o aprovechándose del error en que este se halla, se hace lícitamente de alguna cosa o alcanza un lucro indebido.

6)  Lavado de activos: Darle apariencia de legalidad a recursos de origen ilegal.

7)  Violación a la seguridad de la información: Violación o amenaza inminente que puede sufrir la seguridad de la información en la empresa y que tiene la probabilidad significativa de comprometer sus operaciones, además de poner en riesgo la confidencialidad integridad, seguridad de la información.

Es de aclarar que hay más conductas indebidas dentro de las empresas que se contemplan dentro de este conteo, y a estas siete como a las demás la Línea ética les puede dar el tramite para su prevención y control. En este punto retomamos varias informaciones de otros blogs que puedes profundizar aquí, pues los canales de denuncia que tienen las empresas para identificar estas conductas deben tener un procedimiento interno una vez ejecutada alguna denuncia. Esta cadena de trabajo inicia desde la información recolectada por medio de los canales dispuestos, esto es preferible que sean monitoreados y atendidos por terceros para asegurar la objetividad de la información a procesar, cuando ya se estableció la denuncia de manera anónima y las actividades necesarias para darle su trámite se comunican con las áreas encargadas (según las normativas colombianas son áreas de cumplimiento y control, donde se encuentra el oficial de cumplimiento) dentro de las empresas para proceder con las investigaciones y soluciones llegados los casos.

Es importante indicarte a este nivel que cada proceso dentro de las empresas posee el riesgo de ser tergiversados para el beneficio de un empleado de la compañía o de un tercero, como se indico previamente, entonces lo que respondería a una ética empresarial correcta es la definición de una manual de cumplimiento donde se contemple esta situación de forma general para darle el manejo adecuado y oportuno.

Por último, los delitos aquí descritos son conductas que se pueden presentar a cualquier nivel de los organigramas empresariales, motivo por el cual, el aspecto de comunicación dentro de la empresa relacionado a la capacitación y conocimiento de los canales de denuncia para estas situación toma un papel muy relevante para desarrollo y avance de los proyecto que una compañía en particular posea, guiando a las áreas especificas a denotar su importancia dentro de las empresas.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

Fuente: Línea Ética

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