De esta forma, entendemos la necesidad del cliente en materia de Cumplimiento Normativo, prevención de riesgo y conocimiento de denuncias que le ayuden a generar una cultura de transparencia y ética; por y para esto existe:

Línea Ética, el medio de denuncia establecido por las empresas, para que los colaboradores de la compañía o las personas externas a la misma puedan informar a la organización la ocurrencia de conductas irregulares evidenciadas en el ejercicio de las actividades propias del objeto social, siempre que las mismas estén en contra de los principios, deberes y valores relacionados con la ética corporativa que deben ser observados por los empleados de la organización o por las personas que presten servicios para la misma, en el marco del código de conducta y ética y el código de buen gobierno corporativo.

Trabajamos para seguir mitigando riesgos:

• Cumplimiento normativo de ética y transparencia.
• Denuncias anónimas para la toma de decisiones.
• Conocimiento del entorno dentro y fuera de la organización.
• Facilidad para la recepción de comunicación y mensajes.
• Prevención del lavado de dinero, riesgos de fraude, conductas irregulares y perdidas económicas.
• Prevención de Riesgo reputacional.

Un aliado que se encarga de promover más que cultura ética dentro de su empresa, no más conductas irregulares, ¡Línea ética, todo por la transparencia!.

#Compliance , #Risks International S.a.s

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Plan de Compliance como herramienta.

En varios artículos hemos comentado cual es el papel de las empresas en la lucha contra actividades ilícitas en su operación o actividades propias, en este campo se encuentra una herramienta que cumple la revisión de los riesgos que tienen las compañías en su que hacer para evitar ser elementos de investigación judicial por relacionamiento con actos delictivos, para evitar se definen planes de compliance para contrarrestar estas situaciones.

Para iniciar es adecuado definir lo que es un plan de compliance y un programa de ética y transparencia, según el gobierno de canarias este se conceptualiza como “el mecanismo a utilizar por las empresas para evitar ser halladas responsables penalmente por de los delitos cometidos en su seno, o por personas físicas directamente relacionadas con ella. Por lo tanto, es un conjunto de normas internas y procesos, políticas y medidas, controles y evaluaciones, instaurados en y por la empresa con la finalidad de implementar un modelo de organización y gestión idóneo para evitar penas por incumplimientos legales o, al menos, mitigar este riesgo en la medida de lo posible”, esta definición ya nos da un punto de partida para aterrizarlo en el contexto jurídico colombiano, pues las empresas deben cumplir con lineamientos dispuestos en la necesidad del control de los riesgos en su operación.

Ahora bien, en Colombia se identifican diferentes leyes y estatutos que contemplan la tipificación penal del accionar de personas jurídicas y su responsabilidad en el caso de ser objeto de investigación judicial, por este motivo el Compliance es una herramienta indispensable en el cumplimiento del marco jurídico. Resulta importante hacer énfasis en la realidad del país en cuanto la corrupción que se presenta en las empresas y su influencia en el mercado.

En este punto, Risks International propone un sistema vinculado con la identificación de riesgos según la particularidad de cada empresa y el aspecto de la debida diligencia en el campo anticorrupción y el lavado de activo/financiación del terrorismo (LA/FT), generando los procesos de verificación por medio de la consulta de bases de datos nacionales e internacionales, los cuales también se encuentran enlazados al cumplimiento de las normas vigentes en el territorio nacional.

En un país como Colombia cada empresa debe comprender la necesidad de luchar contra prácticas ilícitas que lleven al detrimento del erario público y a la afectación misma de la empresa por acciones ejecutadas por personas vinculadas directa e indirectamente con las compañías (aquí otro motivo por el cual se expone la necesidad que todas las empresas implementen un plan compliance con la finalidad de mitigar estas acciones en cada sector económico), si una empresa es relacionada a una investigación judicial, se verá perjudicada en sus objetivos misionales, en su patrimonio y en su representación en el mercado, situación que puede llevar hasta la liquidación de la misma según la normativa que esta relacionada, para mayor profundización en este aspecto podemos revisar el blog de la normativa en el campo de la línea ética, pues los planes de ética empresarial están muy ligados con esta temática de prevención de LA/FT y en últimas con la lucha anticorrupción.

Por último, no nos cansaremos de indicar que las políticas internas de una compañía deben estar en pro de la lucha contra estas prácticas, no se trata de concentrar la atención en las relaciones con otras empresas, en el aspecto de organización interna resulta quizás aún más relevante capacitar a los miembros que participan en las cadenas de producción de los bienes o los servicios que se ofrezcan, ya que desde este punto interno se puede extrapolar la lucha al dar el conocimiento sobre la identificación de estas practicas a cada persona interviniente, generando así la prevención desde los procesos iniciales.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

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La transparencia empresarial es el actuar ético de las compañías para cumplir con sus objetivos misionales, este aspecto no es solo para las instituciones públicas, en el ámbito privado es un bien tan importante que puede afectar al punto de generar grandes pérdidas, aquí te comentaremos como un canal de denuncia eficaz puede ayudarte con el objetivo de ser visto como una organización transparente.

Varias veces hemos comentado en los blogs relacionados la importancia de una línea ética para tu empresa, buscando sustentar por qué presentará un beneficio para tu compañía o como hacer que sea eficaz, porque no se trata solo de cumplir requisitos de ley, si no que sea útil para el aspecto de control y cumplimiento de la organización. Ahora bien, no es algo nuevo o novedoso el tema de la transparencia en las empresas, pues existen varios ejemplos donde se evidencia que la falta de ética y transparencia puede afectar a la sociedad o como a la empresa misma, por este motivo es relevante cuidar esa transparencia para que la imagen corporativa que transmite la organización sea positiva.

Las acciones que puede ejecutar una empresa para ser transparente y ética son variadas y particulares dependiendo de las características propias de la organización y sector económico en el que desempeña, más, para efectos de este blog, comentaremos como pilares fundamentales de esta transparencia dos elementos, 1) la responsabilidad social empresarial y 2) Programa de ética empresarial.

1) La responsabilidad social empresarial RSE

El objetivo de la responsabilidad social es contribuir a un desarrollo sostenible de la sociedad. La ISO 26000 es la Norma internacional voluntaria Guía de responsabilidad social, en este documento se plasman directrices generales para que tu empresa reconozca como esta impactando los contextos en los cuales se desarrolla, como puede gestionar ese impacto y como puede contribuir a la construcción de una sociedad, minimizando los efectos perjudiciales que la actividad comercial, productiva, de bien o de servicio puede llegar a acarrear.

En este aspecto de la RSE, las empresas deben comprender que su quehacer puede influenciar o afectar a la comunidad, no se trata de decir que las empresas o las industrias siempre van a afectar de manera negativa, se trata de reconocer que las compañías tienen un papel fundamental en la vida de las personas y que sus actividades deben contemplar los riesgos de posible afectación.

2) Programa de ética empresarial

Este apartado ya tiene su propio blog, si deseas detallar puedes dar clic aquí, de manera breve te podemos comentar, que en Colombia en el año 2016 por medio de normativas se ha hecho gran hincapié en el desarrollo ético de las empresas, buscando controlar las malas prácticas y conductas delictivas dentro de las compañías como personas jurídicas, las cuales se encuentran en permanente riesgo de ser medio para la ejecución de acciones que pueden afectar al erario y las personas que trabajan en estas.

Comentado lo anterior, la transparencia empresarial se convierte en una actividad y un bien de permanente relevancia en la sociedad actual, por este motivo poder ser vista como una empresa transparente y ética sustentará la vigencia en el mercado del producto o del servicio que es ofrecido. Todo lo anterior permite sustentar la implementación de canales de denuncia como medio para el mantenimiento de la transparencia empresarial con base en la responsabilidad social empresarial.

Poner en marcha una línea ética dentro de tu empresa, dará visibilidad al compromiso que tienes como compañía de ofrecer un servicio o un producto evaluado al contexto, con las revisiones necesarias de la operación y el control de situaciones de riesgo. Si llegaste hasta aquí te agradecemos tu atención, si tienes alguna pregunta respecto a la línea ética y su implementación, puedes comunicarte con nosotros vía Chat y con gusto te ayudaremos.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

Fuente: Línea Ética

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El termino “Whistleblowing” se define como denuncia de irregularidades, más esto tiene su propia historia, “Whistle” se traduce en silbato y “blowing” en soplar, técnicamente seria como hacer sonar un silbato, ahora bien, esto a que viene a nuestro caso, pues resulta que la policía británica en su vieja usanza los empleaba para alertar sobre la identificación de hechos delictivos, de esta manera se alertaba a la ciudadanía que estaba cerca y a los demás policías que estuviesen cerca, el punto aquí es la alerta que generaba el sonido, si lo extrapolamos a la actualidad, el hecho de denunciar algún tipo de acto delictivo puede asemejarse a hacer sonar el silbato para indicar la alerta. El hecho de poder denunciar irregularices por parte de cualquier persona se ha convertido en un método de gran impacto en los procesos de investigación y lucha contra la corrupción y otros delitos, por este motivo se acuño el término.

Según la tesis doctoral presentada por Rosa Espín en 2017, titulada El canal de denuncias internas en la actividad empresarial como instrumento de compliance, la historia de los “delatores” se puede remontar a los tiempos de la antigua roma, donde habían personas que se dedicaban a investigar y presentar las denuncias con pruebas de personas que estaban evadiendo sus responsabilidades, es decir, cometiendo delitos, estas personas estaban motivadas en oportunidades por la ganancia de una recompensa o por un sentido de respeto y justicia social, a esta actividad y estas personas se les atribuyo el término “Whistelblower”, (si se desea profundizar en este punto, puedes descargar la tesis). La figura de una persona que estaba dispuesta a delatar a alguien que estaba cometiendo un crimen no es algo nuevo o reciente, ha estado presente desde hace mucho tiempo, la diferencia radica es que actualmente hay estatutos que regulan la forma de realizar esas denuncias, procuran asegurar el anonimato de la denuncia, la objetividad de la investigación y el mal uso de la información, pues quienes ejercían la actividad de denunciar debían estar en capacidad de sustentar su señalamiento para evitar ser indiciados por injuria o calumnia.

El querer profundizar sobre la historia de los canales de denuncia nos remontaría a prácticas antiquísimas y para efectos de este blog, nos enfocaremos en como ha impactado la presencia de la regulación de los canales denuncia, que no es tan reciente, pero si actual, pues como se ha comentado anteriormente, las empresas primero deben cumplir con ciertas diligencias por normativa y otras por control de su quehacer, evitando así problemáticas futuras.

 Dentro de las regulaciones a la actividad de la denuncia, es importante resaltar que dentro de los estatutos es fundamental el anonimato de la persona denunciante para que no se vea comprometido en su seguridad y la de terceros, pues dependiendo del caso, la persona señalada se podría encontrar en posición de poder tal, que podría tomar represalias hacia el denunciante o su familia. Te invitamos a que leas 3 problemas asociados a una Línea ética y como solucionarlos, donde se desarrolla el tema de la seguridad de los canales de denuncia. Continuando con las regulaciones, en Colombia se puede observar como se ha discutido y reglamentado este aspecto desde el año 2011 con el estatuto anticorrupción. Ahora te extendemos invitación para que leas las Normas que regulan la Línea Ética de las empresas , aquí se detalla de manera sencilla las leyes y circulares que disponen una guía sobre la lucha contra la corrupción, incluyendo el aspecto de los canales de denuncia.

Comprendiendo la capacidad de denuncia que actualmente tienen las personas y las regulaciones en el marco de los canales de denuncia, cerramos este breve artículo con la temática en el sector privado y la responsabilidad que acarrea una persona jurídica para la ejecución de sus actividades de manera transparente y ética, la Doctora Espín expone en su tesis un apartado sobre la resistencia ética por medio del Whistleblowing, pues las empresas deben comprender la necesidad del cumplimiento y acatamiento de las normas que actualmente son relevantes para mundo y sus habitantes, como lo es la responsabilidad social, ambiental y laboral, entre otras, exaltando aquí el hecho de denunciar las irregularidades que se puedan observar, ya sea por parte un servidor público, una persona vinculada a una empresa privada o un tercero ajeno a las actividades comerciales de cualquier compañía, luchando de esta manera contra el fenómeno de corrupción, que todos debemos estar en capacidad de identificar y anticipar, no importa el ámbito o contexto donde se evidencie. Si llegaste hasta este punto y tienes dudas puedes comunicarte con nosotros vía Chat y con gusto te ayudaremos a resolverlas.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

Fuente: Línea Ética

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1) Cumplimiento de la normatividad.

Puede resultar un poco extravagante indicar que el cumplir con la normativa sea un beneficio para tu empresa, pero no es un secreto que, al tratarse de corrupción dentro de las organizaciones, el hecho de saber cuales son las normas que se encuentran alrededor del tema permitirá a la compañía evitar ser objetivo de estas conductas, las cuales pueden ser realmente perjudiciales a los proyectos que se deseen desarrollar.

En el blog de Normas que regulan la Línea Ética de las empresas, hay mayor detalle sobre el cumplimiento de las leyes y circulares que definen la lucha contra la corrupción, exponiendo consigo la guía y beneficios que trae consigo el acatamiento, la identificación oportuna de acciones que puedan afectar a la empresa es uno de ellos.

2) Imagen corporativa.

La forma como los clientes y personas en general observan a una compañía tiene gran importancia para definir el impacto que esta puede tener dentro de un mercado específico, teniendo en cuenta lo anterior, la imagen corporativa de una organización es un bien que se debe cuidar y respetar, si una empresa llega a verse envuelta en una denuncia de corrupción o de conductas indebidas para la obtención de beneficios para terceros, se verá afectada en su imagen y por ende la afectación en la solicitud de sus productos o servicios, a modo de ejemplo, puedes leer la siguiente noticia del periódico El Tiempo “Robo a Salucoop se proyecta hasta Medimás: Fiscal” , noticia que representa lo que puede llegar a afectar la corrupción a una empresa, ya sea pública o privada.

Una línea ética que cumpla su función de manera eficaz, beneficiaria a la empresa que la implementa en el sentido de imagen corporativa, pues como se indicó en párrafos anteriores, una denuncia temprana puede llegar a evitar a que se presenten problemáticas que afecten de gran manera la continuidad de la misión de la organización.

3)  Cultura organizacional.

Los dos beneficios comentados previamente son situaciones vistas desde la perspectiva que se tiene de una empresa desde afuera, pero en este tercer beneficio se comentará el impacto que puede tener en una compañía en el ámbito interno, es decir, la cultura organizacional afecta la forma como las personas vinculadas a una compañía se desenvuelven en el desarrollo de sus actividades, una línea ética beneficia en el sentido que aporta al sentido de pertenencia que tienen los empleados y como estos reconocen una forma de comunicar información que puede estar afectando a la empresa. He aquí la necesidad de canales de denuncia eficaces, (para más información de como implementar una línea ética, es adecuado conocer cuáles son las problemáticas asociadas, pueden dar clic aquí para profundizar en este tema), que cumpla con la función de reporte de conductas indebidas en la empresa.

Hasta este punto te hemos comentado tres beneficios allegados a la implementación de un canal de denuncia, quizás se puedan identificar más, pero esto se encuentra sujeto a las particularidades de la empresa y a su Programa de ética empresarial, exaltando que las características específicas de una empresa, es decir, su tipo de organización, tipo de bien o servicio ofrecido, cantidad de personas vinculadas, entre otras variables, impactará de forma positiva el hecho de conocer, identificar y denunciar actividades que sean indebidas.

Para concluir este blog, te queremos mencionar que estos canales de denuncia pueden ser implementados en muchos tipos de empresas, sin importar su rama o campo de acción, pues la ejecución de acciones encaminadas a la lucha contra la corrupción es una tarea que atañe la objetividad y seriedad que deben reflejar las compañías a sus clientes y la población en general. Te agradecemos haber llegado hasta este punto, si deseas más información te puedes comunicar con nosotros y resolveremos tus dudas por medio del Chat.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

Fuente: Línea Ética

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Como te hemos comentado previamente, los canales de denuncia en las empresas suponen grandes esfuerzos y disposición por parte de las altas gerencias en la búsqueda de una cultura que se encuentre en contra de la corrupción y pueda luchar contra ella desde sus ámbitos específicos. En este punto te invitamos a leas las demás entradas de este blog, para comprender de mejor manera lo que aquí te vamos a explicar.

Las líneas éticas son una gran herramienta para las empresas en cuanto al control y cumplimiento de lo ordenado por las normativas, además de aportar una forma segura para evitar que se presenten actos de corrupción que puedan afectar las finanzas de estas. Aun así, un mal manejo de estos canales de denuncia puede terminar siendo una actividad infructuosa por diferentes motivos, te vamos a comentar tres situaciones que pueden afectar la correcta ejecución de la línea ética dentro de las compañías y como pueden ser solucionados de forma prolongada en el tiempo.

1) Desconocimiento del objetivo y finalidad de la línea ética.

Ya se ha indicado anteriormente que los canales de denuncia dentro de una empresa son de gran ayuda, pero cuando estos no tienen la suficiente comunicación entre los miembros de una empresa, no presentaría los resultados que se esperan de la misma. Dentro de la Circular 100-003 de 2016, hacen énfasis en que las compañías deben cumplir con procesos de comunicación internos para que todas las personas conozcan cual es su objetivo, la manera informar algo sospechoso y las investigaciones que estos datos deben generar para contrarrestar los hechos delictivos. Por esta razón el desconocimiento sobre lo que implica la línea en una compañía es una problemática que se debe contemplar para su correcto funcionamiento, cuando las comunicaciones son efectivas desde los departamentos intervinientes a toda la compañía se mejora la comprensión del tema y se exhorta al uso de esta al momento de presentarse algún tipo de acción sospechosa.

 Ahora bien, el hecho de comunicar, capacitar y formar a los empleados de una compañía en este sentido, irradia el conocimiento sobre este tema que puede ser extrapolado a otras empresas, lo que permite que personas ajenas a la empresa con el conocimiento impartido puedan de igual manera hacer las denuncias de lo que hayan observado como ilícito, aun cuando no pertenezcan o se encuentren vinculadas a la organización como tal, cumpliendo la línea ética su función de forma más eficaz.

2) Miedo a las consecuencias.

La mayoría de las personas tenemos conocimiento de causa sobre lo que implica el realizar una denuncia de alguna conducta indebida, en este caso haremos referencia al miedo que se puede presentar por reportar información que va a generar una investigación sobre acciones dentro de una empresa. Este miedo se identifica principalmente en el momento que una persona, se encuentre vinculada o no a la compañía, no haga uso de la línea ética porque la información que pueda ser entregada afecte a una persona en específico, ya que, llegado el caso, este empleado o tercero pueda tomar represalias al momento de reconocer quien aportó los datos para investigar la conducta indebida.

Es importante resaltar en este punto la confidencialidad y seguridad del manejo de la información que sea reportada a los canales de denuncia de una empresa, pues de esta depende que sea vista como una forma adecuada para denunciar sin miedo a lo que las investigaciones permitan solucionar para la situación. La manera más eficaz para contrarrestar el miedo a la denuncia es la objetividad de quienes tienen acceso a esta información y el tratamiento que le dan a esta, pues, en el caso de que se haga una denuncia de carácter anónimo y la información se filtre se generarán dos problemáticas, la primera es que se identifique como no confiable ese canal de denuncia y bajo esa premisa los canales de denuncia no cumplirán su función, pues el miedo a ser reconocidos haría que no sea usada, y en segunda instancia, si la información se filtra puede colocar en sobre aviso a quien o quienes están implicados para tomar acciones de encubrimiento, u otras actividades, evitando así ser identificados como responsables.

Por este motivo, la seguridad, objetividad y responsabilidad del manejo de la información en la línea ética es indispensable para exponer la imagen de confiabilidad que necesariamente requiere, siendo de gran importancia el definir un tercero como canal de la denuncia para establecer la objetividad y la no filtración de la información. Por último, los miembros del equipo del área de cumplimiento deben comprender la responsabilidad que tienen con esta información y ser lo más éticos y profesionales para ejercer sus funciones.

3) Desconfianza a los resultados.

Ligado al punto anterior se encuentra la desconfianza al canal de denuncia, el miedo puede afectar el un proceso de denuncia al igual que la falta de confianza sobre los resultados que deben presentar las investigaciones que se inicien, aclarando que no se trata de que toda denuncia debe necesariamente terminar en una captura, pues la verificación de los hechos dará las razones necesarias para continuar. Llegado el caso en el que se reporte alguna situación y esta sea verídica pero no se tomen las acciones correspondientes, planteará desconfianza en las funciones del área de control y cumplimiento, afectando la imagen, que es realmente importante para que sea reconocida como medio eficaz.

Una vez más, la solución a esta problemática se encuentra contenida en la objetividad del manejo de la información y los resultados que se logren a raíz de las investigaciones, la capacitación y formación de las personas que hacen parte del área encargada debe ser tal, que las acciones que tome la empresa como organización satisfaga la realidad de las cosas y no sea empleada como medio para exponer injuria o calumnia hacia alguien en específico.

Si en tu empresa se identifica alguna de estas problemáticas ya sabes como hacerles frente y mantener la imagen de la línea ética para los empleados y terceros, si tienes alguna duda, puedes comunicarte con nosotros por medio del Chat,  para aportar a las particularidades que se presenten según el caso.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

Fuenta: Línea Ética

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Como ya te hemos comentado en otros blogs, las líneas éticas y en general los canales de denuncia anónimas de actividades sospechosas dentro de las empresas, tienen gran relevancia cuando de luchar contra la corrupción se trata, y pues en este blog no haremos la excepción de aportarte más al entendimiento de una Línea Ética y más de la que se ofrece por parte de Risks International.

Iniciamos este artículo comentándote que vamos a presentarte cinco aspectos clave para el correcto funcionamiento de una Línea Ética y la idea que los reconozcas como elementos que deben ser parte fundamental de cualquier plan que te ofrezcan, pues no se trata nada más de decir que se adquirió un canal de denuncia para tu organización, si no, que realmente sea conducente con la realidad de un país que cada día esta luchando contra el flagelo de la corrupción (Da clic aquí para detallar). Ahora sí, vamos con los cinco elementos clave:

1) Seguridad

Cuando se habla de seguridad en este campo, se puede referir a dos puntos de manera inicial, seguridad en cuanto al manejo de la información que se recepción en la Línea y seguridad en cuanto a las garantías del anonimato de la persona que ejecuta una denuncia al ser testigo alguna conducta indebida. La seguridad de la información queda resguardada por la tranquilidad del manejo de un tercero de esta información bajo las clausulas necesarias, por otro lado, es clave que se garantice que el anonimato de la persona que denuncia, ya que, si esto no es así, se puede afectar la confianza sobre la línea, por ende, disminuir la credibilidad del canal por parte de los empleados o terceros posibles denunciantes. Dentro de ese anonimato se resalta la confidencialidad y la no represalia hacia quien ejerce la actividad de denuncia.

2) Canales – Medios de contacto

Al llamarlo Línea ética, quizás se pueda confundir o delimitar a lo que seria una línea telefónica, pero es más que eso, actualmente y con la tecnología en el punto en el que se encuentra, podemos hablar de sitios en internet, correos electrónicos o hasta redes sociales que permitan la denuncia de estas actividades indebidas, teniendo en cuenta esto, se debe garantizar la seguridad de cada medio que sea empleado para exponer estas conductas.

3) Gestión – Dinámicas de investigación

Esta clave esta compuesta por tres elementos, 1) Evaluación, que hace referencia a la delimitación de las circunstancias, los participantes y las causas de los hechos que puedan ser materia de denuncia, esta información es primordial al momento de hacer una denuncia y en la medida de lo posible debería ser suministrada por el denunciante. 2) Investigación, ya con los datos previos se realizan las actividades que permitan sustentar o desmentir lo que fue comunicado, siempre con la objetividad presente por parte del operador del canal de denuncia y los miembros del área de cumplimiento y control, de nada sirve que haya personas que puedan alterar la información o las investigaciones de este tipo, lo que una vez más sustenta la presencia de un tercero operador.

4) Auditoria

El ser un servicio ofrecido por terceros, no implica que no sea un elemento de revisión para verificación del cumplimiento de su misión, esto significa que hasta para una línea de este tipo, la auditoria debe ser estar cumpliendo su misión, pues como se comento antes, de la seriedad y resultados de estos canales de denuncia dependerá que ganen la confianza de las personas para que no tengan miedo de denunciar actividades indebidas. En el caso de verse comprometida alguna investigación o parte de alguna solución o una queja de no conformidad, la auditoria identificará la problemática y planteará las soluciones estas situaciones, pues de esto depende el correcto funcionamiento de la Línea ética.

5) Formación

Este punto, realmente es indispensable para poder establecer el correcto funcionamiento de un canal de denuncia eficaz, el conocimiento y capacitación parte de los empleados de una compañía tiene el peso para demostrar las bondades de la presencia de un canal de este tipo. No solo de trata de dar charlas a quienes cumplen labores en las áreas de cumplimiento y control, todo quien se encuentra dentro de las organizaciones puede ser denunciante y para esto es importante que conozca la existencia de este tipo de canales, el anonimato que lo caracteriza y la lucha contra las acciones indebidas en el marco de la corrupción. Por este motivo, la formación dentro de la empresa es muy importante.

Cerrando este blog, te comentamos que la sinergia entre estos cinco puntos es lo que permitirá que el canal tenga el desempeño que se espera, pues la puesta en marcha de uno de ellos asegura que el otro punto tenga la base para ser, por ejemplo, de nada me sirve formar a mis miembros de equipo del departamento de la empresa a la que pertenezco si el canal de denuncia de la compañía no asegura el anonimato de quien desea llevar información que beneficiará a la empresa. Si deseas más información sobre este punto, te puedes comunicar por nosotros por medio del chat y te damos las gracias por llegar hasta este punto, te invitamos a que leas los otros blogs para profundizar aún más sobre esta temática.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

Fuente : Línea Ética

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Si estas leyendo esto es porque quieres conocer más sobre los canales de denuncia que tienen las empresas en Colombia y cómo éstas son útiles para la sociedad en general. Puedes estar inicialmente en dos posiciones, la primera es que seas empleado de la compañía donde observaste alguna situación indebida o segunda, que seas una persona externa a la empresa en la que identificaste algo como sospechoso de corrupción, puede ser una conducta de muchas, aquí varios ejemplos, (7 delitos que puedes denunciar en una Línea Ética).

La forma como una persona se vincula es importante por el motivo de que las situaciones vistas desde un externo o desde un empleado pueden tener más información o menor capacidad de aportar al inicio de una investigación, pues a eso viene todo este tema, pues la aplicación de un canal de denuncia en una organización, puede traer beneficios, ya que el control y veeduría de las actividades que se ejercen en la operación de una empresa, aportan al aumento de las utilidades de la misma. Antes de continuar es importante indicar que la presencia de una empresa externa que realiza las labores iniciales del proceso aporta a los procesos de control y cumplimiento con objetividad a las acciones que se adelanten en pro de la lucha contra la corrupción, entonces lo ideal sería que un tercero fuese quien provea los canales de denuncia.

Ahora bien, a modo de ejemplo digamos que se realizó una denuncia respecto a un tráfico de influencias dentro de una organización cualquiera del sector financiero, (Si deseas saber que es un tráfico de influencias, puedes remitirte al blog enlazado previamente), esta denuncia es recepcionada por una empresa que ofrece el servicio de Línea ética, se solicita la mayor cantidad de información posible para poder iniciar la investigación respectiva, arrojando detalles sobre el cambio de decisión de una persona que benefició a un tercero, llegando a identificar hasta la persona que obtuvo ganancia sobre la decisión, la información fue suministrada por una persona empleada de la compañía de manera anónima. Una vez confirmada y verificada la información, es remitida al área dentro de la empresa que le da manejo a estas situaciones, generalmente es conocida como cumplimiento y control, esta área o departamento está compuesta por el oficial de cumplimiento, figura organizacional que se describe en el blog de Programa de ética empresarial, quien tiene la capacidad de generar investigación con la información recopilada y verificada por el tercero que opera la Línea ética.

Continuando con el ejemplo, tanto el área de cumplimiento de la organización, como la empresa que monitorea los canales denuncia hacen un cruce de información riguroso para delimitar las acciones y confirmar o descartar lo que fue informado, esto lleva a observar acciones que sucedían de tiempo atrás que representan detrimento a las utilidades de la empresa en general, llegando a configurarse como delito. Todo esto fue posible por la presencia de personas con capacidad para observar e identificar conductas indebidas y la confianza que se encuentra alrededor de una línea ética que opera con agilidad y diligencia.

El caso anterior es una simulación de la aplicación de una Línea ética en una empresa, no todos los casos son iguales o llegarán a un feliz término, más la actividad que se realiza con la finalidad de controlar el soborno, el fraude o cualquier acción que se comprenda en el marco de la corrupción es importante para la tranquilidad de todos los intervinientes. Se puede observar que el canal de recepción de la denuncia es operado por un tercero y esto, como se mencionó anteriormente tiene su fundamento en la búsqueda objetividad de los procesos de denuncia, el hecho que haya una organización aliada y externa a una compañía específica, permite mirar desde una perspectiva diferente lo que se ha denunciado, es más, coloquialmente se comenta que uno no debería ser juez y parte en un proceso donde algo salió mal, lo cual cobra mucho sentido cuando dentro de una organización se presentan esta clase de situaciones y no hay manera segura de denunciarlo o se reconoce que no tiene relevancia denunciarlo porque en el últimas no se hará nada. Lo comentado en líneas anteriores, se puede profundizar en el blog Problemáticas asociadas a las Líneas éticas y cómo afrontarlas, pero el tema de aquí es resaltar la importancia de los canales de denuncia y su aplicación en las organizaciones, pues una vez identificados los beneficios y lo que pueden aportar estos elementos, aparte de darle cumplimiento a la norma, tendrá mayor relevancia en los aspectos de control y vigilancia que cada empresa debe realizar para sí misma.

Cerrando este blog y como se mencionó previamente, las partes principales de esta aplicación justifica la existencia de un tercero operador y un área específica de cumplimiento o control, más es importante indicar, que todas las áreas que componen una empresa tienen y pueden hacer ejercicio de la denuncia anónima de una situación específica, esto gracias a los procesos de capacitación sobre el tema. Lo que implica que todas las áreas o departamentos de una empresa deben conocer los canales de denuncia, lo que es denunciable y poder hacer control de las acciones que se ejecuten para establecer la realidad de una denuncia o no, motivo por el cual se expone que toda la compañía y las organizaciones en general componen todo el aparato de lucha contra la corrupción en el campo de los negocios.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

Fuente: Línea Ética

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A lo largo de este blog podrás observar el aspecto del beneficio propio o de terceros en acciones que generan detrimentos y problemáticas a las empresas, lo que implica tener claridad que cuando se habla corrupción, se habla del aprovechamiento de facultades y posiciones dentro de las organizaciones o negocios para estos rendimientos indebidos. Ahora bien, comenzamos la enumeración:

 1)  Conflicto de intereses: Estas son las situaciones en las que el juicio o decisión de un empleado o contratista esta influenciada en su interés particular.

2)  Soborno: La entrega de dádivas (regalos, dinero) a un funcionario para que concrete u omita una acción a favor de un tercero y en contra de las políticas de la empresa. (es adecuado comentarte que la tipificación de soborno en el Código Penal Colombiano puede llegar a diferir).

3)  Tráfico de influencias: Es utilizar la autoridad de un cargo para influir u obtener un beneficio propio o favorable a otra persona.

4)  Estafa: Es engañar a una persona para quedarse con sus bienes.

5)  Fraude: Cualquier acción de engaño eludiendo acciones legales o usurpando derechos para beneficio personal. Comete el delito de fraude el que engañando a uno o aprovechándose del error en que este se halla, se hace lícitamente de alguna cosa o alcanza un lucro indebido.

6)  Lavado de activos: Darle apariencia de legalidad a recursos de origen ilegal.

7)  Violación a la seguridad de la información: Violación o amenaza inminente que puede sufrir la seguridad de la información en la empresa y que tiene la probabilidad significativa de comprometer sus operaciones, además de poner en riesgo la confidencialidad integridad, seguridad de la información.

Es de aclarar que hay más conductas indebidas dentro de las empresas que se contemplan dentro de este conteo, y a estas siete como a las demás la Línea ética les puede dar el tramite para su prevención y control. En este punto retomamos varias informaciones de otros blogs que puedes profundizar aquí, pues los canales de denuncia que tienen las empresas para identificar estas conductas deben tener un procedimiento interno una vez ejecutada alguna denuncia. Esta cadena de trabajo inicia desde la información recolectada por medio de los canales dispuestos, esto es preferible que sean monitoreados y atendidos por terceros para asegurar la objetividad de la información a procesar, cuando ya se estableció la denuncia de manera anónima y las actividades necesarias para darle su trámite se comunican con las áreas encargadas (según las normativas colombianas son áreas de cumplimiento y control, donde se encuentra el oficial de cumplimiento) dentro de las empresas para proceder con las investigaciones y soluciones llegados los casos.

Es importante indicarte a este nivel que cada proceso dentro de las empresas posee el riesgo de ser tergiversados para el beneficio de un empleado de la compañía o de un tercero, como se indico previamente, entonces lo que respondería a una ética empresarial correcta es la definición de una manual de cumplimiento donde se contemple esta situación de forma general para darle el manejo adecuado y oportuno.

Por último, los delitos aquí descritos son conductas que se pueden presentar a cualquier nivel de los organigramas empresariales, motivo por el cual, el aspecto de comunicación dentro de la empresa relacionado a la capacitación y conocimiento de los canales de denuncia para estas situación toma un papel muy relevante para desarrollo y avance de los proyecto que una compañía en particular posea, guiando a las áreas especificas a denotar su importancia dentro de las empresas.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

Fuente: Línea Ética

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¿Te han comentado lo que es una Línea ética?

Resulta que las empresas en Colombia según sus características, productos y forma de comercialización deben cumplir con leyes y resoluciones en el territorio nacional que están encaminadas a luchar contra la corrupción y el fraude en las organizaciones. Con base en esas normas se establecen los canales de denuncia de estas actividades ilícitas y gracias a esto es que llegamos a lo que es una Línea ética. Aquí te contaremos cuales son las 5 normas que regulan las líneas éticas, para que sepas de donde viene la necesidad de estos canales operados por terceros y como puede ser aplicada a tu empresa, organización o sociedad a grandes rasgos.

Las 5 normas que te indicamos están comprendidas en el marco legal colombiano, si tu empresa está fuera del país y estas interesado puedes comunicarte con nosotros por el chat para resolver tus dudas. Por otro lado, si tu organización esta en Colombia es indispensable que conozcas la Circular externa 100-003 de 2016 de la Superintendencia de Sociedades. A Modo introductorio esta circular especifica lo que son los programas de ética empresarial en Colombia y sus lineamientos generales para definir las formas en que las empresas deben cumplir con los requisitos de transparencia y ética en la lucha contra la corrupción. La información allí consignada expone la necesidad de las empresas para conformar desde las particularidades de su organización los planes de acción y recepción de denuncias anónimas por parte de cualquier persona, ya sea empleado de la compañía o alguien externo que evidenció alguna conducta indebida o ilegal, de esta manera la empresa contaría con la información para iniciar las investigaciones pertinentes y de esa forma evitar que la organización se vea afectada en su imagen empresarial, en sus finanzas o se vea envuelta en escándalos como los que se pueden observar en los medios de noticias. Si quieres conocer más sobre esta circular puedes ir al blog que detalla con mayor profundidad los Programas de transparencia y ética empresarial.

Ahora bien, la circular expuesta anteriormente tiene su fundamento en la Ley 1778 de 2016, más conocida como la ley antisoborno, esta norma como su nombre lo indica expone los elementos jurídicos que disponen las instituciones de gobierno para luchar contra el flagelo de la corrupción en las organizaciones, en ella se detalla la responsabilidad administrativa de personas jurídicas, (es exactamente lo que estas pensando, en el marco legal colombiano tu empresa es una persona jurídica y puede ser sancionada si es hallada como medio para la ejecución de actos ilícitos), esto quiere decir que la investigación judicial en caso tal puede correr tanto en persona natural como es persona jurídica. De igual manera, establece las sanciones, responsabilidad de revisores fiscales y como se indicó antes, los programas de ética empresarial, entre otras disposiciones.

Teniendo en cuenta lo anterior, no solo hay sanciones en la ley antisoborno, existen otras tres normas que son anteriores y sirvieron de base para redactar las dos que ya se explicaron. De la más antigua a la más reciente se identifica el Código Penal Colombiano Ley 599 de 2000,  que específicamente hace referencia en su artículo 441 la Omisión de denuncia de particular, (una vez más estas en lo correcto), donde expone la tipificación de una conducta punible por no denunciar en el caso de conocer algún delito, pensemos un poco esto, si en tu empresa no hay forma de denunciar de manera anónima alguna irregularidad, se abriría la ventana para que se presentaran actividades ilícitas, es más, si sabes que algo esta pasando y va contra ley y no lo denuncias, estas cometiendo un delito también, este es uno de los motivos más importante de la aplicación de una línea ética para tu empresa.

Para continuar con las dos normas restantes, el artículo 91 del Código de Procedimiento Penal Ley 906 de 2004 dispone la suspensión y cancelación de personería jurídica, en los casos donde se vean empresas involucradas en delitos tipificados. La última norma que reseña este artículo para ti es el Estatuto Anticorrupción Ley 1474 de 2011, el cual es realmente importante, pues esta ley entra a definir y tipificar elementos como corrupción privada, administración desleal, evasión fiscal, soborno trasnacional, entre otras acciones que son vistas como delitos, desde esta ley se diversifican las acciones que deben emprender las empresas para evitar ser objetivo de investigación y dentro de estas acciones, una vez más se encuentra la línea ética.

A modo de conclusión, una manera efectiva para prevenir dentro de las organizaciones actos ilegales, que pueden acarrear sanciones a personas jurídicas y condenas a personas naturales es la línea ética, las cinco normas comentadas previamente son elementos para reconocer lo que tu empresa puede empezar a realizar para evitar que se presenten situaciones que impacten de forma completamente negativa a tu organización, es más, los canales de denuncia pueden cumplir otras funciones encaminadas al mejoramiento de la cultura organizacional de la empresa, pero esto será tema de otro blog, si llegaste hasta aquí muchas gracias por tu interés y no dudes en indicarnos tus dudas para poder asesorarte en lo que necesites, para eso estamos.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

Fuente : Línea Ética

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