El sistema LA/FT en Colombia ha evolucionado a lo largo de los años para adaptarse a las cambiantes dinámicas del crimen organizado y la financiación del terrorismo. Este marco institucional no solo es crucial para la prevención y detección de estos delitos, sino que también juega un papel vital en la protección de la integridad del sistema financiero del país.

A lo largo de este artículo, exploraremos cómo el marco institucional de Colombia ha influido en la efectividad de las medidas de LA/FT, y cómo su continua evolución puede ayudar a Colombia a mantenerse a la vanguardia en la lucha contra el lavado de dinero y la financiación del terrorismo.

Marco institucional del sistema LA/FT:

El marco institucional del sistema LA/FT (Lavado de Activos/Financiación del Terrorismo) en Colombia es un conjunto de políticas, regulaciones y procedimientos establecidos por las autoridades colombianas para prevenir, detectar y sancionar el lavado de activos y la financiación del terrorismo.

Este marco incluye sistemas como el SARLAFT (Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo) y el SAGRILAFT (Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo y de la Financiación de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva), que son implementados por las entidades obligadas para gestionar y mitigar los riesgos asociados con el LA/FT. Además, este marco institucional promueve una cultura de cumplimiento y legalidad, contribuyendo a la integridad y estabilidad del sistema financiero y económico del país.

¿Qué es el sistema LA/FT?

El Sistema LA/FT (Lavado de Activos/Financiación del Terrorismo) es un conjunto de medidas y procedimientos implementados por las entidades financieras y no financieras para prevenir, detectar y reportar actividades sospechosas que podrían estar relacionadas con el lavado de activos o la financiación del terrorismo. Este sistema incluye la identificación y evaluación de riesgos, la implementación de controles internos, la capacitación del personal, y la supervisión y reporte de transacciones y actividades inusuales o sospechosas. 

Objetivo del sistema LA/FT:

Este sistema busca contribuir activamente a la seguridad nacional e internacional, previniendo y mitigando cualquier uso indebido de los sistemas financieros y económicos para fines ilícitos, tales como el lavado de dinero o la financiación del terrorismo. Al hacerlo, el Sistema LA/FT se esfuerza por promover la transparencia, la responsabilidad y la confianza en las instituciones financieras, lo que a su vez fomenta un entorno económico saludable y sostenible.

El objetivo del Sistema LA/FT es proteger la integridad del sistema financiero y contribuir a la seguridad nacional e internacional al prevenir el uso indebido de los sistemas financieros y económicos para fines ilícitos.

Sistemas de prevención LA/FT vigentes en Colombia:  

En Colombia, existen algunos sistemas de prevención del lavado de activos y financiación del terrorismo (LA/FT) en diferentes sectores

SARLAFT:

SARLAFT (Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo): Este sistema es obligatorio para las entidades financieras y algunas entidades sometidas a inspección y vigilancia. El SARLAFT se instrumenta a través de etapas (Identificación, Medición, Control y Monitoreo) y elementos (Políticas, Procedimientos, Documentación, Estructura organizacional, Órganos de control, Infraestructura tecnológica, Divulgación de información y Capacitación).

SAGRILAFT:

Este sistema es similar al SARLAFT, pero se aplica a empresas no financieras. El SAGRILAFT busca gestionar el riesgo de que una empresa sea utilizada para lavar activos, financiar el terrorismo o financiar la proliferación de armas de destrucción masiva. Este sistema fue actualizado por la Superintendencia de Sociedades de Colombia el 24 de diciembre.

Nuevas políticas y regulaciones:

En respuesta a la segunda recomendación del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), que establece que los países deben implementar políticas de Antilavado de Activos y Contra la Financiación del Terrorismo (ALA/CFT) a nivel nacional, teniendo en cuenta los riesgos identificados, se ha introducido una nueva política.

Esta política tiene como objetivo mejorar la efectividad del Sistema Antilavado de Activos y Contra la Financiación del Terrorismo, con un enfoque particular en la lucha contra la financiación de la proliferación de armas de destrucción masiva en el país. Aprobada por el Consejo Nacional de Política Económica y Social el 9 de agosto de 2021, esta política está vigente desde entonces y hasta el año 2026.

Para reforzar el sistema, se plantean cuatro (4) objetivos específicos para trabajar en los durante los próximos 5 años:

• Promover una gestión del conocimiento permanente de los actores del Sistema ALA/CFT.
• Fortalecer el marco normativo ALA/CFT/CFPADM para adaptarlo a estándares internacionales y subsanar falencias existentes en algunos sectores.
• Mejorar la gestión de la información del Sistema para suplir las necesidades y lograr mayores estándares de calidad, seguridad y oportunidad.
• Consolidar procesos de coordinación y cooperación entre los actores que conforman el sistema para optimizar las labores de prevención, detección, investigación, judicialización y persecución de activos.

SAGRILAFT 3.0:

El SAGRILAFT 3.0 fue implementado por la Superintendencia de Sociedades de Colombia y busca que las empresas del sector real superen los estándares de cumplimiento y legalidad. Esta es una actualización de las regulaciones para la prevención de LA/FT/FPADM enfocada a empresas del sector real.

El SAGRILAFT tiene cuatro elementos clave: identificación del riesgo, la medición y evaluación del riesgo, el control del riesgo y el monitoreo del riesgo. Además, de acuerdo con la norma, el SAGRILAFT requiere tres etapas: diseño y aprobación del SAGRILAFT, supervisión y cumplimiento, divulgación y capacitación.

Elementos clave del SAGRILAF:

Identificación del riesgo:

Este es el primer paso en el proceso de SAGRILAF. Implica encontrar, reconocer y describir los riesgos. Esto incluye la identificación de las fuentes de riesgos, sus causas y sus consecuencias. Puede involucrar datos históricos, análisis teóricos, opiniones informadas y expertas, así como las necesidades de las partes involucradas. Este punto se refiere a la detección de posibles amenazas o vulnerabilidades que podrían ser explotadas para el lavado de activos o la financiación del terrorismo.

Las empresas deben clasificar los factores de riesgo de acuerdo con su actividad económica y su materialidad, y establecer las metodologías para identificar el riesgo específico, así como los riesgos asociados.

Medición y evaluación:

Una vez identificados los riesgos, se procede a cuantificar y calificar los mismos para determinar su gravedad y probabilidad de ocurrencia. Esto implica medir la probabilidad de ocurrencia del riesgo identificado. La medición del riesgo puede ser tanto individual como consolidada frente a los factores de riesgo LAFT/FPADM y los riesgos específicos identificados.

Control:

Este elemento del SAGRILAF implica la implementación de medidas para mitigar los riesgos identificados y evaluados. Las empresas deben tener controles para reducir la probabilidad de ocurrencia del riesgo. Estos controles deben ser diseñados de acuerdo con el perfil de riesgo y las características de la empresa. La norma también exige controles mínimos para impedir la realización de operaciones no ajustadas a la ley.

Monitoreo:

Este es el seguimiento continuo de los riesgos y la efectividad de las medidas de control implementadas. Cada empresa debe realizar un seguimiento o vigilancia de su perfil de riesgo, así como un seguimiento y una vigilancia para la detección de operaciones inusuales y sospechosas.

El objetivo de este elemento no es otro que mantener una labor efectiva de gestión del riesgo.

Etapas del SAGRILAFT:

Diseño y aprobación del SAGRILAFT:

En esta etapa, se desarrolla el marco del SAGRILAFT teniendo en cuenta la materialidad, las características propias de la empresa y su actividad, así como la identificación de los Factores de Riesgo LA/FT/FPADM. Este diseño debe ser aprobado en reunión por la Junta Directiva de la sociedad. Además, se deben establecer las condiciones de tiempo, modo, lugar, relevancia y prioridad con que se van a realizar las medidas de debida diligencia.

Supervisión y cumplimiento:

Esta etapa implica la supervisión continua del SAGRILAFT para garantizar su cumplimiento y eficacia. La Superintendencia de Sociedades tiene la facultad de realizar visitas remotas o presenciales, con o sin previo aviso, a las empresas obligadas. También puede realizar requerimientos de información o incluso tomar información de manera virtual, con el objetivo de verificar el cumplimiento de la implementación del SAGRILAFT.

Divulgación y capacitación:

En esta etapa, se informa a todos los miembros de la organización sobre el SAGRILAFT y se les proporciona la formación necesaria para su implementación. La empresa debe divulgar el SAGRILAFT mínimo una vez al año dentro de la empresa y con las áreas interesadas, de forma que se asegure su adecuado cumplimiento. Además, la empresa debe capacitar a sus empleados asociados y, en general, a todas las partes interesadas que considere que deban conocer el SAGRILAFT.

Es importante enfatizar que el SAGRILAFT es regulado por la Superintendencia de Sociedades en Colombia. Las empresas que deben implementar el SAGRILAFT son aquellas con ingresos totales o activos iguales o superiores a 40.000 salarios mínimos mensuales legales vigentes (smmlv), así como ciertos sectores específicos.

Beneficios de los sistemas de autocontrol y autorregulación:

Los sistemas de autocontrol y autorregulación son fundamentales para el funcionamiento eficiente y ético de una entidad, ya que permiten la gestión interna de los procesos y políticas, minimizando la necesidad de supervisión externa, veamos algunos beneficios:

Generación de valor agregado: Los sistemas de autocontrol y autorregulación permiten a las entidades gestionar sus propios procesos de manera eficiente. Esto puede llevar a una mayor productividad, lo que a su vez puede generar un valor agregado a las actividades que desarrolla la entidad.

Fortalecimiento de las prácticas gerenciales: Estos sistemas promueven la responsabilidad y la transparencia, lo que puede fortalecer las prácticas gerenciales. Además, pueden ayudar a los gerentes a tomar decisiones más informadas y justas.

Mejora de la reputación: Una entidad que se autorregula de manera efectiva puede mejorar su reputación al demostrar su compromiso con la ética y la legalidad. Esto puede aumentar la confianza de los clientes, los inversores y otras partes interesadas.

Fortalecimiento de la cultura de la legalidad: Los sistemas de autocontrol y autorregulación pueden ayudar a fomentar una cultura de la legalidad entre los empleados y colaboradores. Esto puede reducir el riesgo de comportamientos ilegales o no éticos.

Incremento de la productividad: Al permitir a las entidades gestionar y controlar sus propios procesos, estos sistemas pueden llevar a una mayor eficiencia y productividad.

Construcción de una sociedad y mercados responsables y seguros: Al promover la ética y la legalidad, los sistemas de autocontrol y autorregulación pueden contribuir a la construcción de una sociedad y mercados más responsables y seguros.

En Risks International, nos enorgullece ofrecer servicios de alta calidad, cada uno es atendido por un equipo de profesionales con una amplia experiencia y altas calificaciones. Nuestra compañía tiene una presencia sólida a nivel nacional y estamos en constante expansión para alcanzar una proyección internacional. Nuestro compromiso con la excelencia nos impulsa a proporcionar soluciones efectivas y confiables para nuestros clientes.

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Autor: Luisa Caicedo

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Reconocida como uno de los principales productores de software para la gestión de procesos de negocio a nivel mundial, SAP se dedica a desarrollar soluciones innovadoras que optimizan el procesamiento de datos y facilitan el flujo de información entre las organizaciones.

La empresa ha sido acusada de suministrar dinero a funcionarios de Sudáfrica e Indonesia, ya sea en efectivo, a través de contribuciones políticas, transferencias electrónicas o mediante la entrega de bienes de lujo.

La investigación a la multinacional de software se centró en la violación de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) de EE.UU. La resolución del caso fue coordinada conjuntamente por las autoridades estadounidenses, incluyendo el Departamento de Justicia y el regulador bursátil, y las autoridades de Sudáfrica.

Nicole Argentieri, la fiscal general adjunta en funciones de EE.UU., explicó en un comunicado que “SAP pagó sobornos a funcionarios de empresas estatales en Sudáfrica e Indonesia para obtener lucrativos contratos gubernamentales”.

SAP ha afirmado que cooperó plenamente con los investigadores y revisó exhaustivamente sus políticas. En un comunicado adicional, la compañía aseguró que sigue comprometida en mantener los más altos estándares de ética y cumplimiento.

Análisis del caso SAP:

En Sudáfrica, se alega que SAP desembolsó millones en honorarios a consultores, a pesar de que no se prestó ningún servicio. Además, financió viajes a Nueva York para funcionarios del gobierno, que incluyeron salidas de golf.

En Indonesia, la empresa también financió excursiones de compras y cenas, además de realizar pagos más directos. La orden de la Comisión de Bolsa y Valores cita conversaciones de WhatsApp que incluyen las instrucciones: “Setenta millones, en billetes de cincuenta mil… Traiga un sobre vacío”.

Se mencionó que SAP, que fue sancionada por violar las leyes estadounidenses contra el soborno y la corrupción en Panamá en 2016, no había establecido procesos para abordar el alto riesgo de tales problemas. En lugar de ello, registró incorrectamente los sobornos como gastos comerciales legítimos.

El acuerdo alcanzado incluye una multa penal de 118,8 millones de dólares, según el Departamento de Justicia y la Comisión de Bolsa y Valores, que colaboraron con las autoridades de Sudáfrica en la investigación y anunciaron el acuerdo.

Las sanciones se redujeron del máximo posible después de que SAP cooperará con los investigadores y tomará medidas para sancionar y despedir a los empleados involucrados en los pagos.

“SAP ha aceptado la responsabilidad por las prácticas corruptas que perjudican a las empresas honestas que participan en el comercio global”, declaró la fiscal federal Jessica D. Aber para el Distrito Este de Virginia. “Continuaremos procesando enérgicamente los casos de soborno para proteger a las empresas nacionales que cumplen la ley mientras participan en el mercado internacional”.

Consecuencias para SAP:

Consecuencias legales: SAP fue multada con una suma considerable por violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) de los Estados Unidos1. La empresa cooperó con los investigadores y tomó medidas para sancionar y despedir a los empleados involucrados en los pagos.

Estados Unidos anunció que retiraría los cargos penales contra la empresa después de tres años si SAP cumple con los términos del acuerdo anunciado.

Consecuencias financieras: La multa impuesta a SAP ha tenido un impacto financiero directo en la empresa. Además, este tipo de escándalos puede afectar la confianza de los inversores y potencialmente impactar el valor de las acciones de la empresa.

Consecuencias reputacionales: Este escándalo ha dañado la reputación de SAP. Los escándalos de corrupción pueden erosionar la confianza de los clientes, socios comerciales y el público en general en la empresa. Aunque SAP ha tomado medidas para abordar el problema, incluyendo la revisión de sus políticas y la cooperación con los investigadores, la recuperación de la reputación puede llevar tiempo.

Es importante destacar que las consecuencias de estos escándalos pueden ser duraderas y tener un impacto significativo en la empresa. Sin embargo, también pueden servir como un llamado a la acción para que las empresas refuercen sus políticas y procedimientos de cumplimiento para prevenir tales incidentes en el futuro.

COMPLIANCE, un servicio ofrecido por Risks International, está diseñado para garantizar el cumplimiento normativo en su compañía. Este servicio es esencial para prevenir riesgos asociados con el lavado de activos, la corrupción y el financiamiento del terrorismo. Al adoptar COMPLIANCE, su empresa puede fortalecer su integridad y transparencia, asegurando operaciones comerciales seguras y éticas.

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Autor: Luisa Caicedo

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La validación en listas restrictivas y vinculantes contribuye a reducir los riesgos legales, operativos y reputacionales que podrían derivarse de una mala contratación, así como a mejorar la calidad y productividad del personal.

Importancia de la validación:

La validación en listas restrictivas y vinculantes es de vital importancia en el proceso de selección de personal, con ello las organizaciones pueden protegerse de posibles riesgos, legales, operativos y reputacionales.

Riesgos legales

Contratar a un individuo con antecedentes penales puede exponer a la empresa a riesgos legales. Por ejemplo, si un empleado comete un delito en el lugar de trabajo, la empresa podría ser considerada parcialmente responsable si se descubre que no realizó una verificación de antecedentes adecuada. Además, si el empleado tiene un historial de comportamiento violento o agresivo, la empresa podría enfrentar demandas por negligencia en la contratación si otros empleados resultan heridos.

También es cierto que, en algunas jurisdicciones, las empresas pueden enfrentar sanciones legales si contratan a individuos que están en ciertas listas restrictivas, como las listas de sanciones o las listas de terroristas. Estas sanciones pueden incluir multas significativas, así como daños a la reputación de la empresa.

Riesgos Operativos

Los empleados con antecedentes financieros o disciplinarios problemáticos pueden representar un riesgo para las operaciones de la empresa. Por ejemplo, un empleado con un historial de malversación financiera podría ser un riesgo si se les da acceso a los fondos de la empresa. Este riesgo no se limita sólo a los empleados en roles financieros; cualquier empleado con acceso a recursos de la empresa, ya sean físicos o digitales, puede tener la oportunidad de malversar.

Asimismo, los empleados con antecedentes disciplinarios pueden ser problemáticos. Pueden tener dificultades para seguir las políticas y procedimientos de la empresa, lo que puede llevar a errores operativos. También pueden ser más propensos a conflictos en el lugar de trabajo, lo que puede afectar la moral del equipo y la productividad general.

Riesgos Reputacionales

La reputación de una empresa es uno de sus activos más valiosos y puede verse seriamente afectada si se contrata a un individuo con un historial problemático. Si la información sobre el historial de un empleado se hace pública, puede dañar la imagen de la empresa ante sus clientes, socios y el público en general. Esto puede resultar en una pérdida de confianza y, en última instancia, en una disminución de los ingresos.

Como bien sabemos, en la era de las redes sociales y las revisiones en línea, la información se propaga rápidamente y puede ser difícil de controlar una vez que se ha hecho pública. Un solo incidente puede llevar a una crisis de relaciones públicas que puede ser costosa y consumir mucho tiempo para manejar.

Proceso de validación:

El proceso de validación en listas restrictivas y vinculantes es un procedimiento meticuloso que implica varios pasos, veamos cuáles son;

Recopilación de información del candidato:

El primer paso en el proceso de validación es recopilar la información necesaria del candidato. Esto puede incluir el nombre completo, la fecha de nacimiento, el número de identificación personal, la dirección y otros datos relevantes.

Verificación en listas restrictivas y vinculantes:

La información del candidato se verifica en varias listas restrictivas y vinculantes. Estas listas pueden incluir bases de datos de delincuentes convictos, listas de sanciones financieras, listas de terroristas y otras bases de datos relevantes.

Verificación de antecedentes financieros y disciplinarios:

Además de las listas restrictivas y vinculantes, la información del candidato también se verifica en términos de antecedentes financieros y disciplinarios. Esto puede implicar la verificación de registros de bancarrota, informes de crédito, registros disciplinarios de empleadores anteriores y otros datos relevantes.

Análisis de los resultados:

Una vez que se ha realizado la verificación, los resultados se analizan para determinar si el candidato presenta algún riesgo para la empresa. Si se descubre que el candidato está en una lista restrictiva o vinculante, o si tiene antecedentes financieros o disciplinarios problemáticos, generalmente se le excluye del proceso de contratación.

Documentación:

Todos los pasos del proceso de validación y los resultados se documentan cuidadosamente. Esta documentación puede ser útil para demostrar que la empresa ha realizado la debida diligencia en su proceso de contratación si alguna vez se cuestiona.

Es importante destacar que la validación en listas restrictivas y vinculantes debe realizarse de acuerdo con todas las leyes y regulaciones aplicables, incluidas las leyes de privacidad de datos.

Beneficios de la validación:

La validación en listas restrictivas y vinculantes ofrece varios beneficios significativos, que permiten mejorar la calidad y productividad del personal, así como a la creación de una cultura corporativa de integridad y transparencia;

Mejora de la calidad del personal:

Al asegurarse de que los candidatos no tienen antecedentes problemáticos, la empresa puede contratar a individuos más calificados y confiables. Esto puede resultar en un personal de mayor calidad que esté mejor equipado para realizar sus tareas de manera efectiva.

Aumento de la productividad:

Los empleados que no tienen antecedentes problemáticos pueden ser más propensos a ser productivos y eficientes en su trabajo. Además, al evitar los conflictos y problemas que pueden surgir de contratar a individuos con antecedentes problemáticos, la empresa puede mantener un ambiente de trabajo más armonioso y productivo.

Cultura corporativa de integridad y transparencia:

La validación en listas restrictivas y vinculantes puede ayudar a fomentar una cultura de integridad y transparencia. Al demostrar que la empresa se toma en serio la verificación de antecedentes y se compromete a contratar sólo a los individuos más idóneos y confiables, puede aumentar la confianza y el respeto entre los empleados y la dirección.

Reducción de la rotación de personal:

Al contratar a individuos más idóneos y confiables, la empresa puede reducir la rotación de personal. Esto puede resultar en ahorros significativos en términos de costos de contratación y formación.

Mejora de la reputación de la empresa:

Al demostrar que la empresa se toma en serio la verificación de antecedentes, puede mejorar su reputación entre los clientes, los socios y el público en general.

Desafíos y soluciones:

Implementar la validación en listas restrictivas y vinculantes puede presentar varios desafíos para las empresas;

Acceso a la información:

No todas las empresas tienen acceso a las bases de datos necesarias para realizar una validación completa. Además, las leyes de privacidad pueden limitar el tipo de información que una empresa puede obtener sobre un candidato.

Tiempo:

El proceso de validación puede ser largo, lo que puede retrasar la contratación.

SIVDI un producto de Risks International, ofrece soluciones para optimizar los procesos de selección, proporcionando un equipo capacitado y herramientas de tecnología para la adecuada gestión del recurso humano. Con SIVDI, podrás obtener información confiable en tiempo real, lo que te permitirá reducir los tiempos de contratación.

Falsos positivos:

A veces, una persona puede aparecer en una lista restrictiva o vinculante debido a un error o a una coincidencia de nombres.

Leyes y regulaciones:

Las leyes y regulaciones sobre la verificación de antecedentes varían de un lugar a otro, y las empresas deben asegurarse de cumplir con todas las leyes y regulaciones aplicables. Compliance es una solución integral que permite a las empresas gestionar sus riesgos de manera eficiente, cumplir con las normativas vigentes y tomar decisiones informadas y seguras.

La validación en listas restrictivas y vinculantes puede ayudar a identificar a estos individuos antes de que sean contratados, permitiendo a la empresa evitar estos riesgos. Al asegurarse de que los nuevos empleados no tienen antecedentes problemáticos, la empresa puede proteger sus operaciones y mantener un ambiente de trabajo seguro y productivo.

Risks International con su efectiva herramienta Compliance, puede consultar listas restrictivas, listas vinculantes, listas sancionatorias y listas PEPs en tiempo record. Cumpla con el SARLAFT, SIPLAFT y las exigencias de entidades que lo requieran.

¡Contáctenos!

Autor: Luisa Caicedo

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De esta forma, entendemos la necesidad del cliente en materia de Cumplimiento Normativo, prevención de riesgo y conocimiento de denuncias que le ayuden a generar una cultura de transparencia y ética; por y para esto existe:

Línea Ética, el medio de denuncia establecido por las empresas, para que los colaboradores de la compañía o las personas externas a la misma puedan informar a la organización la ocurrencia de conductas irregulares evidenciadas en el ejercicio de las actividades propias del objeto social, siempre que las mismas estén en contra de los principios, deberes y valores relacionados con la ética corporativa que deben ser observados por los empleados de la organización o por las personas que presten servicios para la misma, en el marco del código de conducta y ética y el código de buen gobierno corporativo.

Trabajamos para seguir mitigando riesgos:

• Cumplimiento normativo de ética y transparencia.
• Denuncias anónimas para la toma de decisiones.
• Conocimiento del entorno dentro y fuera de la organización.
• Facilidad para la recepción de comunicación y mensajes.
• Prevención del lavado de dinero, riesgos de fraude, conductas irregulares y perdidas económicas.
• Prevención de Riesgo reputacional.

Un aliado que se encarga de promover más que cultura ética dentro de su empresa, no más conductas irregulares, ¡Línea ética, todo por la transparencia!.

#Compliance , #Risks International S.a.s

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Plan de Compliance como herramienta.

En varios artículos hemos comentado cual es el papel de las empresas en la lucha contra actividades ilícitas en su operación o actividades propias, en este campo se encuentra una herramienta que cumple la revisión de los riesgos que tienen las compañías en su que hacer para evitar ser elementos de investigación judicial por relacionamiento con actos delictivos, para evitar se definen planes de compliance para contrarrestar estas situaciones.

Para iniciar es adecuado definir lo que es un plan de compliance y un programa de ética y transparencia, según el gobierno de canarias este se conceptualiza como “el mecanismo a utilizar por las empresas para evitar ser halladas responsables penalmente por de los delitos cometidos en su seno, o por personas físicas directamente relacionadas con ella. Por lo tanto, es un conjunto de normas internas y procesos, políticas y medidas, controles y evaluaciones, instaurados en y por la empresa con la finalidad de implementar un modelo de organización y gestión idóneo para evitar penas por incumplimientos legales o, al menos, mitigar este riesgo en la medida de lo posible”, esta definición ya nos da un punto de partida para aterrizarlo en el contexto jurídico colombiano, pues las empresas deben cumplir con lineamientos dispuestos en la necesidad del control de los riesgos en su operación.

Ahora bien, en Colombia se identifican diferentes leyes y estatutos que contemplan la tipificación penal del accionar de personas jurídicas y su responsabilidad en el caso de ser objeto de investigación judicial, por este motivo el Compliance es una herramienta indispensable en el cumplimiento del marco jurídico. Resulta importante hacer énfasis en la realidad del país en cuanto la corrupción que se presenta en las empresas y su influencia en el mercado.

En este punto, Risks International propone un sistema vinculado con la identificación de riesgos según la particularidad de cada empresa y el aspecto de la debida diligencia en el campo anticorrupción y el lavado de activo/financiación del terrorismo (LA/FT), generando los procesos de verificación por medio de la consulta de bases de datos nacionales e internacionales, los cuales también se encuentran enlazados al cumplimiento de las normas vigentes en el territorio nacional.

En un país como Colombia cada empresa debe comprender la necesidad de luchar contra prácticas ilícitas que lleven al detrimento del erario público y a la afectación misma de la empresa por acciones ejecutadas por personas vinculadas directa e indirectamente con las compañías (aquí otro motivo por el cual se expone la necesidad que todas las empresas implementen un plan compliance con la finalidad de mitigar estas acciones en cada sector económico), si una empresa es relacionada a una investigación judicial, se verá perjudicada en sus objetivos misionales, en su patrimonio y en su representación en el mercado, situación que puede llevar hasta la liquidación de la misma según la normativa que esta relacionada, para mayor profundización en este aspecto podemos revisar el blog de la normativa en el campo de la línea ética, pues los planes de ética empresarial están muy ligados con esta temática de prevención de LA/FT y en últimas con la lucha anticorrupción.

Por último, no nos cansaremos de indicar que las políticas internas de una compañía deben estar en pro de la lucha contra estas prácticas, no se trata de concentrar la atención en las relaciones con otras empresas, en el aspecto de organización interna resulta quizás aún más relevante capacitar a los miembros que participan en las cadenas de producción de los bienes o los servicios que se ofrezcan, ya que desde este punto interno se puede extrapolar la lucha al dar el conocimiento sobre la identificación de estas practicas a cada persona interviniente, generando así la prevención desde los procesos iniciales.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

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La transparencia empresarial es el actuar ético de las compañías para cumplir con sus objetivos misionales, este aspecto no es solo para las instituciones públicas, en el ámbito privado es un bien tan importante que puede afectar al punto de generar grandes pérdidas, aquí te comentaremos como un canal de denuncia eficaz puede ayudarte con el objetivo de ser visto como una organización transparente.

Varias veces hemos comentado en los blogs relacionados la importancia de una línea ética para tu empresa, buscando sustentar por qué presentará un beneficio para tu compañía o como hacer que sea eficaz, porque no se trata solo de cumplir requisitos de ley, si no que sea útil para el aspecto de control y cumplimiento de la organización. Ahora bien, no es algo nuevo o novedoso el tema de la transparencia en las empresas, pues existen varios ejemplos donde se evidencia que la falta de ética y transparencia puede afectar a la sociedad o como a la empresa misma, por este motivo es relevante cuidar esa transparencia para que la imagen corporativa que transmite la organización sea positiva.

Las acciones que puede ejecutar una empresa para ser transparente y ética son variadas y particulares dependiendo de las características propias de la organización y sector económico en el que desempeña, más, para efectos de este blog, comentaremos como pilares fundamentales de esta transparencia dos elementos, 1) la responsabilidad social empresarial y 2) Programa de ética empresarial.

1) La responsabilidad social empresarial RSE

El objetivo de la responsabilidad social es contribuir a un desarrollo sostenible de la sociedad. La ISO 26000 es la Norma internacional voluntaria Guía de responsabilidad social, en este documento se plasman directrices generales para que tu empresa reconozca como esta impactando los contextos en los cuales se desarrolla, como puede gestionar ese impacto y como puede contribuir a la construcción de una sociedad, minimizando los efectos perjudiciales que la actividad comercial, productiva, de bien o de servicio puede llegar a acarrear.

En este aspecto de la RSE, las empresas deben comprender que su quehacer puede influenciar o afectar a la comunidad, no se trata de decir que las empresas o las industrias siempre van a afectar de manera negativa, se trata de reconocer que las compañías tienen un papel fundamental en la vida de las personas y que sus actividades deben contemplar los riesgos de posible afectación.

2) Programa de ética empresarial

Este apartado ya tiene su propio blog, si deseas detallar puedes dar clic aquí, de manera breve te podemos comentar, que en Colombia en el año 2016 por medio de normativas se ha hecho gran hincapié en el desarrollo ético de las empresas, buscando controlar las malas prácticas y conductas delictivas dentro de las compañías como personas jurídicas, las cuales se encuentran en permanente riesgo de ser medio para la ejecución de acciones que pueden afectar al erario y las personas que trabajan en estas.

Comentado lo anterior, la transparencia empresarial se convierte en una actividad y un bien de permanente relevancia en la sociedad actual, por este motivo poder ser vista como una empresa transparente y ética sustentará la vigencia en el mercado del producto o del servicio que es ofrecido. Todo lo anterior permite sustentar la implementación de canales de denuncia como medio para el mantenimiento de la transparencia empresarial con base en la responsabilidad social empresarial.

Poner en marcha una línea ética dentro de tu empresa, dará visibilidad al compromiso que tienes como compañía de ofrecer un servicio o un producto evaluado al contexto, con las revisiones necesarias de la operación y el control de situaciones de riesgo. Si llegaste hasta aquí te agradecemos tu atención, si tienes alguna pregunta respecto a la línea ética y su implementación, puedes comunicarte con nosotros vía Chat y con gusto te ayudaremos.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

Fuente: Línea Ética

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El termino “Whistleblowing” se define como denuncia de irregularidades, más esto tiene su propia historia, “Whistle” se traduce en silbato y “blowing” en soplar, técnicamente seria como hacer sonar un silbato, ahora bien, esto a que viene a nuestro caso, pues resulta que la policía británica en su vieja usanza los empleaba para alertar sobre la identificación de hechos delictivos, de esta manera se alertaba a la ciudadanía que estaba cerca y a los demás policías que estuviesen cerca, el punto aquí es la alerta que generaba el sonido, si lo extrapolamos a la actualidad, el hecho de denunciar algún tipo de acto delictivo puede asemejarse a hacer sonar el silbato para indicar la alerta. El hecho de poder denunciar irregularices por parte de cualquier persona se ha convertido en un método de gran impacto en los procesos de investigación y lucha contra la corrupción y otros delitos, por este motivo se acuño el término.

Según la tesis doctoral presentada por Rosa Espín en 2017, titulada El canal de denuncias internas en la actividad empresarial como instrumento de compliance, la historia de los “delatores” se puede remontar a los tiempos de la antigua roma, donde habían personas que se dedicaban a investigar y presentar las denuncias con pruebas de personas que estaban evadiendo sus responsabilidades, es decir, cometiendo delitos, estas personas estaban motivadas en oportunidades por la ganancia de una recompensa o por un sentido de respeto y justicia social, a esta actividad y estas personas se les atribuyo el término “Whistelblower”, (si se desea profundizar en este punto, puedes descargar la tesis). La figura de una persona que estaba dispuesta a delatar a alguien que estaba cometiendo un crimen no es algo nuevo o reciente, ha estado presente desde hace mucho tiempo, la diferencia radica es que actualmente hay estatutos que regulan la forma de realizar esas denuncias, procuran asegurar el anonimato de la denuncia, la objetividad de la investigación y el mal uso de la información, pues quienes ejercían la actividad de denunciar debían estar en capacidad de sustentar su señalamiento para evitar ser indiciados por injuria o calumnia.

El querer profundizar sobre la historia de los canales de denuncia nos remontaría a prácticas antiquísimas y para efectos de este blog, nos enfocaremos en como ha impactado la presencia de la regulación de los canales denuncia, que no es tan reciente, pero si actual, pues como se ha comentado anteriormente, las empresas primero deben cumplir con ciertas diligencias por normativa y otras por control de su quehacer, evitando así problemáticas futuras.

 Dentro de las regulaciones a la actividad de la denuncia, es importante resaltar que dentro de los estatutos es fundamental el anonimato de la persona denunciante para que no se vea comprometido en su seguridad y la de terceros, pues dependiendo del caso, la persona señalada se podría encontrar en posición de poder tal, que podría tomar represalias hacia el denunciante o su familia. Te invitamos a que leas 3 problemas asociados a una Línea ética y como solucionarlos, donde se desarrolla el tema de la seguridad de los canales de denuncia. Continuando con las regulaciones, en Colombia se puede observar como se ha discutido y reglamentado este aspecto desde el año 2011 con el estatuto anticorrupción. Ahora te extendemos invitación para que leas las Normas que regulan la Línea Ética de las empresas , aquí se detalla de manera sencilla las leyes y circulares que disponen una guía sobre la lucha contra la corrupción, incluyendo el aspecto de los canales de denuncia.

Comprendiendo la capacidad de denuncia que actualmente tienen las personas y las regulaciones en el marco de los canales de denuncia, cerramos este breve artículo con la temática en el sector privado y la responsabilidad que acarrea una persona jurídica para la ejecución de sus actividades de manera transparente y ética, la Doctora Espín expone en su tesis un apartado sobre la resistencia ética por medio del Whistleblowing, pues las empresas deben comprender la necesidad del cumplimiento y acatamiento de las normas que actualmente son relevantes para mundo y sus habitantes, como lo es la responsabilidad social, ambiental y laboral, entre otras, exaltando aquí el hecho de denunciar las irregularidades que se puedan observar, ya sea por parte un servidor público, una persona vinculada a una empresa privada o un tercero ajeno a las actividades comerciales de cualquier compañía, luchando de esta manera contra el fenómeno de corrupción, que todos debemos estar en capacidad de identificar y anticipar, no importa el ámbito o contexto donde se evidencie. Si llegaste hasta este punto y tienes dudas puedes comunicarte con nosotros vía Chat y con gusto te ayudaremos a resolverlas.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

Fuente: Línea Ética

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1) Cumplimiento de la normatividad.

Puede resultar un poco extravagante indicar que el cumplir con la normativa sea un beneficio para tu empresa, pero no es un secreto que, al tratarse de corrupción dentro de las organizaciones, el hecho de saber cuales son las normas que se encuentran alrededor del tema permitirá a la compañía evitar ser objetivo de estas conductas, las cuales pueden ser realmente perjudiciales a los proyectos que se deseen desarrollar.

En el blog de Normas que regulan la Línea Ética de las empresas, hay mayor detalle sobre el cumplimiento de las leyes y circulares que definen la lucha contra la corrupción, exponiendo consigo la guía y beneficios que trae consigo el acatamiento, la identificación oportuna de acciones que puedan afectar a la empresa es uno de ellos.

2) Imagen corporativa.

La forma como los clientes y personas en general observan a una compañía tiene gran importancia para definir el impacto que esta puede tener dentro de un mercado específico, teniendo en cuenta lo anterior, la imagen corporativa de una organización es un bien que se debe cuidar y respetar, si una empresa llega a verse envuelta en una denuncia de corrupción o de conductas indebidas para la obtención de beneficios para terceros, se verá afectada en su imagen y por ende la afectación en la solicitud de sus productos o servicios, a modo de ejemplo, puedes leer la siguiente noticia del periódico El Tiempo “Robo a Salucoop se proyecta hasta Medimás: Fiscal” , noticia que representa lo que puede llegar a afectar la corrupción a una empresa, ya sea pública o privada.

Una línea ética que cumpla su función de manera eficaz, beneficiaria a la empresa que la implementa en el sentido de imagen corporativa, pues como se indicó en párrafos anteriores, una denuncia temprana puede llegar a evitar a que se presenten problemáticas que afecten de gran manera la continuidad de la misión de la organización.

3)  Cultura organizacional.

Los dos beneficios comentados previamente son situaciones vistas desde la perspectiva que se tiene de una empresa desde afuera, pero en este tercer beneficio se comentará el impacto que puede tener en una compañía en el ámbito interno, es decir, la cultura organizacional afecta la forma como las personas vinculadas a una compañía se desenvuelven en el desarrollo de sus actividades, una línea ética beneficia en el sentido que aporta al sentido de pertenencia que tienen los empleados y como estos reconocen una forma de comunicar información que puede estar afectando a la empresa. He aquí la necesidad de canales de denuncia eficaces, (para más información de como implementar una línea ética, es adecuado conocer cuáles son las problemáticas asociadas, pueden dar clic aquí para profundizar en este tema), que cumpla con la función de reporte de conductas indebidas en la empresa.

Hasta este punto te hemos comentado tres beneficios allegados a la implementación de un canal de denuncia, quizás se puedan identificar más, pero esto se encuentra sujeto a las particularidades de la empresa y a su Programa de ética empresarial, exaltando que las características específicas de una empresa, es decir, su tipo de organización, tipo de bien o servicio ofrecido, cantidad de personas vinculadas, entre otras variables, impactará de forma positiva el hecho de conocer, identificar y denunciar actividades que sean indebidas.

Para concluir este blog, te queremos mencionar que estos canales de denuncia pueden ser implementados en muchos tipos de empresas, sin importar su rama o campo de acción, pues la ejecución de acciones encaminadas a la lucha contra la corrupción es una tarea que atañe la objetividad y seriedad que deben reflejar las compañías a sus clientes y la población en general. Te agradecemos haber llegado hasta este punto, si deseas más información te puedes comunicar con nosotros y resolveremos tus dudas por medio del Chat.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

Fuente: Línea Ética

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Como te hemos comentado previamente, los canales de denuncia en las empresas suponen grandes esfuerzos y disposición por parte de las altas gerencias en la búsqueda de una cultura que se encuentre en contra de la corrupción y pueda luchar contra ella desde sus ámbitos específicos. En este punto te invitamos a leas las demás entradas de este blog, para comprender de mejor manera lo que aquí te vamos a explicar.

Las líneas éticas son una gran herramienta para las empresas en cuanto al control y cumplimiento de lo ordenado por las normativas, además de aportar una forma segura para evitar que se presenten actos de corrupción que puedan afectar las finanzas de estas. Aun así, un mal manejo de estos canales de denuncia puede terminar siendo una actividad infructuosa por diferentes motivos, te vamos a comentar tres situaciones que pueden afectar la correcta ejecución de la línea ética dentro de las compañías y como pueden ser solucionados de forma prolongada en el tiempo.

1) Desconocimiento del objetivo y finalidad de la línea ética.

Ya se ha indicado anteriormente que los canales de denuncia dentro de una empresa son de gran ayuda, pero cuando estos no tienen la suficiente comunicación entre los miembros de una empresa, no presentaría los resultados que se esperan de la misma. Dentro de la Circular 100-003 de 2016, hacen énfasis en que las compañías deben cumplir con procesos de comunicación internos para que todas las personas conozcan cual es su objetivo, la manera informar algo sospechoso y las investigaciones que estos datos deben generar para contrarrestar los hechos delictivos. Por esta razón el desconocimiento sobre lo que implica la línea en una compañía es una problemática que se debe contemplar para su correcto funcionamiento, cuando las comunicaciones son efectivas desde los departamentos intervinientes a toda la compañía se mejora la comprensión del tema y se exhorta al uso de esta al momento de presentarse algún tipo de acción sospechosa.

 Ahora bien, el hecho de comunicar, capacitar y formar a los empleados de una compañía en este sentido, irradia el conocimiento sobre este tema que puede ser extrapolado a otras empresas, lo que permite que personas ajenas a la empresa con el conocimiento impartido puedan de igual manera hacer las denuncias de lo que hayan observado como ilícito, aun cuando no pertenezcan o se encuentren vinculadas a la organización como tal, cumpliendo la línea ética su función de forma más eficaz.

2) Miedo a las consecuencias.

La mayoría de las personas tenemos conocimiento de causa sobre lo que implica el realizar una denuncia de alguna conducta indebida, en este caso haremos referencia al miedo que se puede presentar por reportar información que va a generar una investigación sobre acciones dentro de una empresa. Este miedo se identifica principalmente en el momento que una persona, se encuentre vinculada o no a la compañía, no haga uso de la línea ética porque la información que pueda ser entregada afecte a una persona en específico, ya que, llegado el caso, este empleado o tercero pueda tomar represalias al momento de reconocer quien aportó los datos para investigar la conducta indebida.

Es importante resaltar en este punto la confidencialidad y seguridad del manejo de la información que sea reportada a los canales de denuncia de una empresa, pues de esta depende que sea vista como una forma adecuada para denunciar sin miedo a lo que las investigaciones permitan solucionar para la situación. La manera más eficaz para contrarrestar el miedo a la denuncia es la objetividad de quienes tienen acceso a esta información y el tratamiento que le dan a esta, pues, en el caso de que se haga una denuncia de carácter anónimo y la información se filtre se generarán dos problemáticas, la primera es que se identifique como no confiable ese canal de denuncia y bajo esa premisa los canales de denuncia no cumplirán su función, pues el miedo a ser reconocidos haría que no sea usada, y en segunda instancia, si la información se filtra puede colocar en sobre aviso a quien o quienes están implicados para tomar acciones de encubrimiento, u otras actividades, evitando así ser identificados como responsables.

Por este motivo, la seguridad, objetividad y responsabilidad del manejo de la información en la línea ética es indispensable para exponer la imagen de confiabilidad que necesariamente requiere, siendo de gran importancia el definir un tercero como canal de la denuncia para establecer la objetividad y la no filtración de la información. Por último, los miembros del equipo del área de cumplimiento deben comprender la responsabilidad que tienen con esta información y ser lo más éticos y profesionales para ejercer sus funciones.

3) Desconfianza a los resultados.

Ligado al punto anterior se encuentra la desconfianza al canal de denuncia, el miedo puede afectar el un proceso de denuncia al igual que la falta de confianza sobre los resultados que deben presentar las investigaciones que se inicien, aclarando que no se trata de que toda denuncia debe necesariamente terminar en una captura, pues la verificación de los hechos dará las razones necesarias para continuar. Llegado el caso en el que se reporte alguna situación y esta sea verídica pero no se tomen las acciones correspondientes, planteará desconfianza en las funciones del área de control y cumplimiento, afectando la imagen, que es realmente importante para que sea reconocida como medio eficaz.

Una vez más, la solución a esta problemática se encuentra contenida en la objetividad del manejo de la información y los resultados que se logren a raíz de las investigaciones, la capacitación y formación de las personas que hacen parte del área encargada debe ser tal, que las acciones que tome la empresa como organización satisfaga la realidad de las cosas y no sea empleada como medio para exponer injuria o calumnia hacia alguien en específico.

Si en tu empresa se identifica alguna de estas problemáticas ya sabes como hacerles frente y mantener la imagen de la línea ética para los empleados y terceros, si tienes alguna duda, puedes comunicarte con nosotros por medio del Chat,  para aportar a las particularidades que se presenten según el caso.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

Fuenta: Línea Ética

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Como ya te hemos comentado en otros blogs, las líneas éticas y en general los canales de denuncia anónimas de actividades sospechosas dentro de las empresas, tienen gran relevancia cuando de luchar contra la corrupción se trata, y pues en este blog no haremos la excepción de aportarte más al entendimiento de una Línea Ética y más de la que se ofrece por parte de Risks International.

Iniciamos este artículo comentándote que vamos a presentarte cinco aspectos clave para el correcto funcionamiento de una Línea Ética y la idea que los reconozcas como elementos que deben ser parte fundamental de cualquier plan que te ofrezcan, pues no se trata nada más de decir que se adquirió un canal de denuncia para tu organización, si no, que realmente sea conducente con la realidad de un país que cada día esta luchando contra el flagelo de la corrupción (Da clic aquí para detallar). Ahora sí, vamos con los cinco elementos clave:

1) Seguridad

Cuando se habla de seguridad en este campo, se puede referir a dos puntos de manera inicial, seguridad en cuanto al manejo de la información que se recepción en la Línea y seguridad en cuanto a las garantías del anonimato de la persona que ejecuta una denuncia al ser testigo alguna conducta indebida. La seguridad de la información queda resguardada por la tranquilidad del manejo de un tercero de esta información bajo las clausulas necesarias, por otro lado, es clave que se garantice que el anonimato de la persona que denuncia, ya que, si esto no es así, se puede afectar la confianza sobre la línea, por ende, disminuir la credibilidad del canal por parte de los empleados o terceros posibles denunciantes. Dentro de ese anonimato se resalta la confidencialidad y la no represalia hacia quien ejerce la actividad de denuncia.

2) Canales – Medios de contacto

Al llamarlo Línea ética, quizás se pueda confundir o delimitar a lo que seria una línea telefónica, pero es más que eso, actualmente y con la tecnología en el punto en el que se encuentra, podemos hablar de sitios en internet, correos electrónicos o hasta redes sociales que permitan la denuncia de estas actividades indebidas, teniendo en cuenta esto, se debe garantizar la seguridad de cada medio que sea empleado para exponer estas conductas.

3) Gestión – Dinámicas de investigación

Esta clave esta compuesta por tres elementos, 1) Evaluación, que hace referencia a la delimitación de las circunstancias, los participantes y las causas de los hechos que puedan ser materia de denuncia, esta información es primordial al momento de hacer una denuncia y en la medida de lo posible debería ser suministrada por el denunciante. 2) Investigación, ya con los datos previos se realizan las actividades que permitan sustentar o desmentir lo que fue comunicado, siempre con la objetividad presente por parte del operador del canal de denuncia y los miembros del área de cumplimiento y control, de nada sirve que haya personas que puedan alterar la información o las investigaciones de este tipo, lo que una vez más sustenta la presencia de un tercero operador.

4) Auditoria

El ser un servicio ofrecido por terceros, no implica que no sea un elemento de revisión para verificación del cumplimiento de su misión, esto significa que hasta para una línea de este tipo, la auditoria debe ser estar cumpliendo su misión, pues como se comento antes, de la seriedad y resultados de estos canales de denuncia dependerá que ganen la confianza de las personas para que no tengan miedo de denunciar actividades indebidas. En el caso de verse comprometida alguna investigación o parte de alguna solución o una queja de no conformidad, la auditoria identificará la problemática y planteará las soluciones estas situaciones, pues de esto depende el correcto funcionamiento de la Línea ética.

5) Formación

Este punto, realmente es indispensable para poder establecer el correcto funcionamiento de un canal de denuncia eficaz, el conocimiento y capacitación parte de los empleados de una compañía tiene el peso para demostrar las bondades de la presencia de un canal de este tipo. No solo de trata de dar charlas a quienes cumplen labores en las áreas de cumplimiento y control, todo quien se encuentra dentro de las organizaciones puede ser denunciante y para esto es importante que conozca la existencia de este tipo de canales, el anonimato que lo caracteriza y la lucha contra las acciones indebidas en el marco de la corrupción. Por este motivo, la formación dentro de la empresa es muy importante.

Cerrando este blog, te comentamos que la sinergia entre estos cinco puntos es lo que permitirá que el canal tenga el desempeño que se espera, pues la puesta en marcha de uno de ellos asegura que el otro punto tenga la base para ser, por ejemplo, de nada me sirve formar a mis miembros de equipo del departamento de la empresa a la que pertenezco si el canal de denuncia de la compañía no asegura el anonimato de quien desea llevar información que beneficiará a la empresa. Si deseas más información sobre este punto, te puedes comunicar por nosotros por medio del chat y te damos las gracias por llegar hasta este punto, te invitamos a que leas los otros blogs para profundizar aún más sobre esta temática.

Redacción: Hans Acero. Psicólogo.

Fuente : Línea Ética

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